負(fù)面清單把監(jiān)管逼上前所未有新高度
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2013-10-08 作者:蔡恩澤 來源:上海證券報
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上海自貿(mào)區(qū)實(shí)行國際通行的外貿(mào)投資管理方式,即負(fù)面清單管理。此份負(fù)面清單,列出來的不僅僅是不得準(zhǔn)入的投資領(lǐng)域目錄,也是監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn),是對監(jiān)管部門智慧的考量。 負(fù)面清單,是相對于正面清單而言,在此之前,根據(jù)我國現(xiàn)行的外資企業(yè)法等法規(guī),外商投資必須遵照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》運(yùn)作。在此份目錄中,明確了鼓勵類、限制類和禁止類的外商投資項(xiàng)目。這好比劃定一塊運(yùn)動場地,只能在場地內(nèi)奔跑跳躍,過界即犯規(guī)。 而在負(fù)面清單上,國家明確開列不予外商投資準(zhǔn)入或有限制要求的領(lǐng)域,清單以外則充分開放。這也好比是先劃定一塊運(yùn)動禁區(qū),其他地方任由選擇。這種“法無禁止即合法”的管理思路,是給外商提供準(zhǔn)入前國民待遇,給外商騰挪投資的想象空間,無疑會激發(fā)資本的主體活力,讓市場配置資源發(fā)揮更大作用。 但是,負(fù)面清單管理的風(fēng)險也不容小覷。與高度自由的投資市場相伴隨的,是不可避免的資本異常流動的風(fēng)險,監(jiān)管層需要全力提高識別和應(yīng)對風(fēng)險的能力。 大千世界紛繁復(fù)雜,投資等經(jīng)濟(jì)活動是其最活躍的組成部分,格外撲朔迷離,千變?nèi)f化,監(jiān)管者再聰明,也不可能一次性窮盡所有禁區(qū),不能完全涵蓋所有危及中國國家利益的投資行為,負(fù)面清單也會有漏列項(xiàng)目,監(jiān)管也沒有固定的方程式。 再說,世界是不斷變化的,新技術(shù)會催生新行業(yè),一旦經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)生某種重大技術(shù)變革,新行業(yè)就會乘風(fēng)而起,而這些都是負(fù)面清單上所沒有的,而負(fù)面清單的修訂又受周期性限制,
資本的逐利性決定其無孔不入的特性,必定要處心積慮地突破禁區(qū),削尖腦袋往里鉆,況且我國負(fù)面清單80%為限制性項(xiàng)目,這更會讓資本有機(jī)可乘,打擦邊球,采取各種變通的方法規(guī)避監(jiān)管。 另外,負(fù)面清單管理,不是簡單的開放標(biāo)簽,不是簡單做減法,絕非行政機(jī)制減政那么簡單,而是要探索在小政府架構(gòu)中勝任復(fù)雜行政管理的新途徑。我們必須看到,負(fù)面清單是中國政府對世界的莊嚴(yán)承諾,如何規(guī)范制度,如何提高監(jiān)管效率,如履薄冰,不能有一絲差錯。負(fù)面清單管理是運(yùn)用排除法,排除之外的所有責(zé)任都要由監(jiān)管者來承擔(dān),如果反悔,就是一個國家信譽(yù)的嚴(yán)重?fù)p傷,那樣的話,我國進(jìn)入全球化的平臺就會遇到誠信壁壘,就有被邊緣化之虞,將被排斥于新一輪國際貿(mào)易協(xié)議之外。因此,如何使負(fù)面清單發(fā)揮正面效應(yīng),提高外商投資熱情,擴(kuò)大開放影響,提高自貿(mào)區(qū)的美譽(yù)度,對監(jiān)管有極嚴(yán)苛的要求。 實(shí)行負(fù)面清單管理,改革投資管理制度,是著眼長遠(yuǎn)、順應(yīng)大勢的戰(zhàn)略舉措。當(dāng)下,歐美等發(fā)達(dá)國家正在全力推進(jìn)新一輪經(jīng)濟(jì)全球化,無論是TTIP(跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定),抑或TPP(跨太平洋自貿(mào)協(xié)定),一系列雙邊、多邊貿(mào)易談判正在緊鑼密鼓進(jìn)行,全球投資貿(mào)易活動的新規(guī)則正在形成。而隨著WTO紅利逐漸消失,我國面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的迫切需要,金融、信息等服務(wù)業(yè)的進(jìn)一步開放已是當(dāng)務(wù)之急。從某種意義上說,中國正面臨著“再入世”的當(dāng)口,要想?yún)⑴c新一輪投資貿(mào)易協(xié)議的談判,就必須調(diào)整現(xiàn)有的投資管理制度,與國際通行管理方式對接。 正面清單和負(fù)面清單,正負(fù)之間,一字之差,卻反映了截然不同的投資管理理念。負(fù)面清單給政府和市場劃出邊界,負(fù)面清單內(nèi),政府的歸政府,負(fù)面清單外,市場的歸市場。負(fù)面清單外,應(yīng)當(dāng)以政府服務(wù)為主,為企業(yè)發(fā)展提供資源幫助,而不是以管理為主,政府要管住自己閑不住的手。否則,即便是核準(zhǔn)制變成備案制,在企業(yè)經(jīng)營過程中,有關(guān)部門心血來潮,“想查就查”,“想查誰就查誰”,“想什么時候查就什么時候查”,這種改革就會變味,甚至是換湯不換藥,穿新鞋走老路。 負(fù)面清單將監(jiān)管關(guān)口后移,讓出一片“開闊地”,預(yù)示著實(shí)際運(yùn)作上要加強(qiáng)過程性監(jiān)管,從重“把門”到重管理,注重過程性監(jiān)管效率。同時還要消除隱性壁壘,在項(xiàng)目核準(zhǔn)、行政管理、公共財(cái)政、金融支持、法律服務(wù)等方面的配套改革需要及時實(shí)施,同步跟進(jìn),否則負(fù)面清單無異于官樣文章,落入非公36條那樣口惠而實(shí)不至的窘迫境地。 負(fù)面清單管理,逼迫監(jiān)管發(fā)揮新智慧,登上一個新高度,由此真正釋放出促進(jìn)改革開放的正能量。
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