中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革從科斯理論獲益良多
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2013-09-05 作者:李宇嘉(深圳市房地產(chǎn)研究中心高級(jí)研究員,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士) 來(lái)源:上海證券報(bào)
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科斯“交易費(fèi)用理論”最先試驗(yàn)的場(chǎng)所,就是我國(guó)的改革開放,即通過(guò)引入市場(chǎng)交易構(gòu)建“市場(chǎng)+政府”的雙軌制,降低計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下形成的“超級(jí)國(guó)家公司”的巨額“組織成本”,探索政府的最優(yōu)規(guī)模。科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)成本理論,則是我國(guó)市場(chǎng)化改革的理論基礎(chǔ)。而科斯堅(jiān)持“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”,是對(duì)我國(guó)學(xué)界最大的啟示。 周一去世的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖、產(chǎn)權(quán)理論奠基人、1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德?科斯(Ronald
Coase)教授,多年來(lái)關(guān)注、研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革,但卻始終沒(méi)來(lái)過(guò)中國(guó)。下月的中國(guó)之行原本已排上了他的日程,現(xiàn)在成了永遠(yuǎn)的遺憾。 2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)北京論壇上,1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特?福格爾(Robert
W?Fogel)指出,一個(gè)不好的制度給社會(huì)帶來(lái)的損失遠(yuǎn)大于一場(chǎng)大的自然災(zāi)害。對(duì)于一直深處改革進(jìn)程、改革未竟之力已然漫長(zhǎng)、重啟改革議程如此緊迫的中國(guó)來(lái)說(shuō),相信改革的親歷者、推進(jìn)者不僅認(rèn)同這一觀點(diǎn),而且感同身受。若說(shuō)有一個(gè)較為完整的理論框架在描述并影響這項(xiàng)宏偉的工程,推進(jìn)中國(guó)的改革并衡量改革推進(jìn)的效率,毫無(wú)疑問(wèn),那就是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)變革和發(fā)展研究到細(xì)致入微的科斯及“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”。誠(chéng)如張五常、吳敬璉等學(xué)者所言,科斯對(duì)于中國(guó)的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他國(guó)家,中國(guó)是其理論最受益的國(guó)度。 科斯通過(guò)對(duì)“現(xiàn)實(shí)世界”的觀察,將“交易費(fèi)用”、“社會(huì)成本”引入西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中。為了節(jié)約“交易費(fèi)用”產(chǎn)生了企業(yè),但企業(yè)有“組織成本”,且企業(yè)越大“組織成本”越大,甚至超過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下的“交易費(fèi)用”,兩者的權(quán)衡便是企業(yè)的邊界。周其仁教授在2010年為慶祝科斯百年壽辰而舉辦的《科斯與中國(guó)》研討會(huì)上說(shuō),科斯耳熟能詳?shù)摹敖灰踪M(fèi)用理論”最先試驗(yàn)的場(chǎng)所,就是鄧小平領(lǐng)導(dǎo)的我國(guó)改革開放,即通過(guò)引入市場(chǎng)交易構(gòu)建“市場(chǎng)+政府”的雙軌制,激發(fā)個(gè)人、家庭、基層組織和地方的積極性,并把企業(yè)家協(xié)調(diào)和價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)一并請(qǐng)回到中國(guó),以降低完全計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下“超級(jí)國(guó)家公司”巨額的“組織成本”,探索政府最優(yōu)規(guī)模。 科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一大支柱——社會(huì)成本,則是中國(guó)上一輪市場(chǎng)化改革合理性和繼續(xù)深化改革(或稱重啟改革)必要性的理論基礎(chǔ)。科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》中提出,市場(chǎng)機(jī)制下會(huì)產(chǎn)生環(huán)境污染等生產(chǎn)者不考慮,但會(huì)增加社會(huì)成本(廠商成本+外部成本)的外部性,解決外部性的方法不是傳統(tǒng)認(rèn)為的對(duì)廠商征稅,因?yàn)檫@可能會(huì)導(dǎo)致廠商損失大于外部成本,應(yīng)當(dāng)尋找社會(huì)總收益最大化的方法。在中國(guó)過(guò)去30多年改革開放中,盡管存在環(huán)境和資源破壞、勞動(dòng)者權(quán)益保障缺失等外部性,但總體而言,上一輪改革的目的就是要盡快脫離“一窮二白”,增加社會(huì)總收益,使絕大多數(shù)人受益。 在很多學(xué)者看來(lái),上世紀(jì)70年代末開啟的中國(guó)改革開放,其所取得的成績(jī)是“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”的勝利。而科斯本人在今年1月出版的《變革中國(guó)》一書中也毫不吝嗇地用了大量的溢美之辭來(lái)形容中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的變革之路,諸如“非凡動(dòng)人的故事”、“偉大”之類的措辭。但是,中國(guó)后續(xù)的改革卻讓老人失望,用他的話來(lái)講就是“似乎略顯粗糙”、“仍有太多的缺陷和不足”。比如,他以“沒(méi)有產(chǎn)品的生產(chǎn)”來(lái)批評(píng)中國(guó)生產(chǎn)者還處于代工地位,沒(méi)有自己的品牌,也談到了政府的干預(yù)和壟斷國(guó)有企業(yè)的弊病。這些觀點(diǎn)不算新鮮,但如果將此觀點(diǎn)與《變革中國(guó)》一書中講到的“中國(guó)成功不在于國(guó)家主導(dǎo)的‘資本主義’,而是底層改革和政府間的競(jìng)爭(zhēng)”,以及2012年在專欄文章中提出“重建思想自由市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)活躍的思想和信息交流,真正實(shí)現(xiàn)鄧小平‘解放思想’”聯(lián)系起來(lái),足見(jiàn)科斯教授對(duì)中國(guó)問(wèn)題認(rèn)識(shí)之深刻。 進(jìn)入21世紀(jì),以信息科技為核心的科技革命是新科技和新產(chǎn)品創(chuàng)新的主戰(zhàn)場(chǎng),信息技術(shù)創(chuàng)新的最大源泉來(lái)自人的主觀能動(dòng)性,即個(gè)體思想自由和利益均衡機(jī)制驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量的智力暢想活動(dòng),前提就是人的身心自由和利益均衡。我國(guó)的市場(chǎng)化改革是“釋放個(gè)體自由”的改革,經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的進(jìn)步事實(shí)上是個(gè)體從無(wú)法流動(dòng)的“螺絲釘”到自由流動(dòng)所釋放出的主觀能動(dòng)性所推動(dòng)的,即科斯教授所說(shuō)的“邊緣革命”。但近年來(lái)這種主觀能動(dòng)性的釋放出現(xiàn)了停滯甚至衰竭的危險(xiǎn)。片面追求發(fā)展速度和規(guī)模,形成了社會(huì)普遍存在的短期化傾向,如普遍倚重通過(guò)資本運(yùn)作、資源或行業(yè)壟斷、行政介入等非市場(chǎng)化手段來(lái)控制資源,獲得短期收益,而通過(guò)基礎(chǔ)科學(xué)的長(zhǎng)期研發(fā)以實(shí)現(xiàn)科技和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的重大突破,來(lái)獲得長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的、影響深遠(yuǎn)的增值收益的踏實(shí)科研風(fēng)氣漸行漸遠(yuǎn),這就是為何科斯教授提出“中國(guó)大學(xué)需要獨(dú)立、自治”的原因。 而科斯教授提出的“社會(huì)總收益最大化的最佳路徑是界定當(dāng)事者的合法權(quán)利”論點(diǎn),更是為我國(guó)繼續(xù)深化改革(或稱重啟改革)提供了充要性的理論基礎(chǔ),這也是著名的“科斯定理”中的核心內(nèi)容:只要交易成本為零,那么初始的合法權(quán)利或產(chǎn)權(quán)的分配與資源配置的效率無(wú)關(guān)。弦外之音是,倘若市場(chǎng)交易成本不為零(現(xiàn)實(shí)情況也是如此),那么產(chǎn)權(quán)的初始界定就會(huì)對(duì)資源配置的效率進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。本質(zhì)上,“科斯定理”中所講的“合理地界定產(chǎn)權(quán)或權(quán)利”是我國(guó)重啟改革議程框架的關(guān)鍵。因?yàn)椋据喐母镏员环Q為“進(jìn)入攻堅(jiān)階段”、“深水區(qū)”,就是因?yàn)楦母镏攸c(diǎn)領(lǐng)域——土地、國(guó)有企業(yè)、要素等均因產(chǎn)權(quán)無(wú)法合理界定而舉步維艱。 除此之外,筆者還想補(bǔ)充的是,科斯堅(jiān)持“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”,反對(duì)不從實(shí)踐出發(fā)的“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”是對(duì)我國(guó)學(xué)界及政界的最大啟示。中國(guó)改革的每個(gè)難題既無(wú)樣本可參考,也無(wú)法完全遵從“市場(chǎng)化便萬(wàn)事大吉”。但現(xiàn)實(shí)中,理論界還沒(méi)有徹底改變“看到別人好就推崇市場(chǎng)化”的思維模式。現(xiàn)實(shí)是,不是市場(chǎng)化了就能解決所有問(wèn)題,教育和醫(yī)療的市場(chǎng)化便是前車之鑒。近期,鐵路開啟了市場(chǎng)化改革,但問(wèn)題一大堆。正像科斯通過(guò)不懈地觀察市場(chǎng)才看到了交易成本一樣,中國(guó)的理論界、智囊團(tuán)也要從“真實(shí)世界去尋找答案”。
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