“老鼠倉(cāng)”:利用未公開(kāi)信息交易罪
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2013-05-24 作者:丁寧 來(lái)源:上海證券報(bào)
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李旭利所涉“利用未公開(kāi)信息交易罪”,即是市場(chǎng)通常所稱(chēng)“老鼠倉(cāng)”;在李旭利之前,已有數(shù)名業(yè)內(nèi)人士因觸及老鼠倉(cāng)紅線而被處罰。 解釋 根據(jù)2009年2月8日出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》規(guī)定,利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息,違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的行為。 根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”:規(guī)定證券交易成交額在50萬(wàn)元以上、期貨交易占用保證金數(shù)額在30萬(wàn)元以上、獲利或者避免損失數(shù)額在15萬(wàn)元以上、內(nèi)幕交易或泄露內(nèi)幕信息三次以上可認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重。 根據(jù)《刑法》一百八十條第四款規(guī)定,利用未公開(kāi)信息交易罪情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 案例 2008年4月,證監(jiān)會(huì)取消了涉嫌老鼠倉(cāng)交易的上投摩根原基金經(jīng)理唐建、南方基金原基金經(jīng)理王黎敏的基金從業(yè)資格,沒(méi)收其違法所得并各處罰款50萬(wàn)元;還對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入,對(duì)王黎敏實(shí)施7年市場(chǎng)禁入。這是基金法實(shí)施以來(lái),證監(jiān)會(huì)對(duì)“老鼠倉(cāng)”開(kāi)出的第一批罰單。 2009年6月,證監(jiān)會(huì)沒(méi)收涉嫌“老鼠倉(cāng)”交易的融通基金原基金經(jīng)理張野違法所得229.5萬(wàn)元,并處400萬(wàn)罰款,同時(shí)處以終身市場(chǎng)禁入。 2010年9月,證監(jiān)會(huì)通報(bào),因涉嫌“老鼠倉(cāng)”交易,景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被沒(méi)收違法所得37.95萬(wàn)元,罰款200萬(wàn)元,并終身市場(chǎng)禁入;長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海被沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元,罰款50萬(wàn)元,并3年市場(chǎng)禁入。 2011年5月,長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛因犯利用未公開(kāi)信息交易罪,被判處有期徒刑一年,沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元。韓剛成為中國(guó)基金業(yè)第一個(gè)因“老鼠倉(cāng)”獲刑的基金經(jīng)理。 2011年10月,光大保德信基金原投資總監(jiān)許春茂因犯利用未公開(kāi)信息交易罪,被判處有期徒刑3年,緩刑3年,并處罰金人民幣210萬(wàn)元。 2013年3月,交銀施羅德基金原基金經(jīng)理鄭拓利用未公開(kāi)信息交易金額4638萬(wàn)余元,獲利金額1242萬(wàn)余元,被判處有期徒刑3年,并處罰金600萬(wàn)元。這是迄今為止一系列涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案例中獲利金額最高的一起“老鼠倉(cāng)”案件。
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