1月31日，公安部黨委書記、部長(zhǎng)郭聲琨走訪證監(jiān)會(huì)，就加強(qiáng)和改進(jìn)公安工作主動(dòng)征求意見建議。郭聲琨表示，公安部將進(jìn)一步加強(qiáng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的協(xié)作配合，依法嚴(yán)厲打擊各類證券犯罪，努力使證券行業(yè)朝著更加健康有序的方向發(fā)展。證監(jiān)會(huì)主席郭樹清則感謝公安機(jī)關(guān)為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序作出的巨大貢獻(xiàn)，希望雙方進(jìn)一步完善合作機(jī)制，不斷提升打擊證券犯罪、保護(hù)人民群眾財(cái)產(chǎn)安全的能力與水平。
公安部部長(zhǎng)走訪證監(jiān)會(huì)，主動(dòng)征求意見與建議，這樣的公開報(bào)道在中國(guó)股市的歷史上是比較罕見的。因此，這件事情難免讓投資者浮想聯(lián)翩，2013年證監(jiān)會(huì)和公安部的合作是否將會(huì)進(jìn)一步加深，兩部委在打擊證券違法犯罪方面是否將有重拳出擊？這其實(shí)也是廣大投資者對(duì)2013年中國(guó)股市的一個(gè)期待。
投資者有這樣的期待實(shí)屬正常。雖然說(shuō)最近幾年中國(guó)股市在打擊證券犯罪方面取得了一定的成效，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年至2012年，證監(jiān)會(huì)共新增案件調(diào)查1458起，作出行政處罰決定276件，罰沒款金額總計(jì)6億元，移送公安機(jī)關(guān)案件125起，處理打非線索1325起。但總體說(shuō)來(lái)，上述執(zhí)法行為給市場(chǎng)帶來(lái)的震懾力較為有限，導(dǎo)致股市里各種違法違規(guī)行為此起彼伏，從未間斷過(guò)。尤其是移送公安機(jī)關(guān)的案件，市場(chǎng)原本對(duì)此寄予了厚望，但結(jié)果卻是泥牛入海，最終沒有后話，甚至被嚴(yán)打的案例并不多。所以，嚴(yán)打證券犯罪，雖然證監(jiān)會(huì)與公安部的合作很重要，但完全寄希望于此，則未必能夠達(dá)到嚴(yán)打證券犯罪的目的。實(shí)際上，要嚴(yán)打證券犯罪，務(wù)必從三個(gè)方面入手。
一是做到違法必究。在這個(gè)問題上，作為負(fù)責(zé)股市日常監(jiān)管工作的證監(jiān)會(huì)當(dāng)然需要承擔(dān)更多的工作，將市場(chǎng)中更多的違法違規(guī)行為納入到監(jiān)管中來(lái)，讓更多的違法違規(guī)案件得到受理。盡可能減少漏網(wǎng)之魚，尤其是不能有漏網(wǎng)的大魚。當(dāng)然，在這個(gè)問題上證監(jiān)會(huì)與公安部的合作尤為重要。比如，對(duì)于涉嫌犯罪的案件，證監(jiān)會(huì)會(huì)移送給公安機(jī)關(guān)處理。作為公安機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，在接手了這些案件后，也應(yīng)該及時(shí)偵辦處理，并及時(shí)將結(jié)果予以公布，或定時(shí)公布案件的偵辦進(jìn)展情況。如果案件長(zhǎng)期拖而不決，甚至不了了之，這是對(duì)違法違規(guī)者的縱容。
二是執(zhí)法從嚴(yán)。這是當(dāng)前打擊證券犯罪必須面臨的一個(gè)首要問題。因?yàn)閺哪壳皩?duì)證券犯罪的打擊來(lái)看，往往都是避重就輕，皮鞭高高舉起輕輕落下。這其中，又有兩種情況。一種情況比如上市公司業(yè)績(jī)變臉，在業(yè)績(jī)變臉的背后實(shí)際上隱藏著上市公司業(yè)績(jī)?cè)旒佟b上市的問題，但在查處的時(shí)候，卻以信息披露不及時(shí)來(lái)進(jìn)行查處，回避對(duì)造假上市問題的查處。另一種情況是對(duì)某種違法違規(guī)行為的查處可以作出一倍到五倍的罰款，而在現(xiàn)實(shí)中往往都是從輕發(fā)落。比如對(duì)某些有違法行為的保薦機(jī)構(gòu)查處，完全可以撤銷其保薦資格，但結(jié)果只是給予警示函的監(jiān)管措施，使違法犯罪行為并沒有受到重處。
三是完善法律法規(guī)。雖然公安部部長(zhǎng)郭聲琨走訪證監(jiān)會(huì)時(shí)表示要依法嚴(yán)厲打擊各類證券犯罪，但中國(guó)股市面對(duì)的一個(gè)嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)是，很多證券犯罪依法根本就達(dá)不到“嚴(yán)厲打擊”的效果。最明顯的標(biāo)志就是，即便企業(yè)欺詐上市，也不會(huì)受到嚴(yán)懲。如《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。這種罰款比銀行貸款利率還低，面對(duì)這樣的法律，即便是對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)造假、利潤(rùn)操縱行為堅(jiān)決予以查處，但最終結(jié)果無(wú)非就是撓癢癢而已，根本談不上“嚴(yán)厲打擊”。因此，要嚴(yán)厲打擊欺詐上市行為，就必須率先完善法律法規(guī)，加大打擊力度，不僅要讓欺詐上市者直接退市，賠償投資者損失，而且還要追究有關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)責(zé)任與刑事責(zé)任，讓股市造假者吃不了兜著走。