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        鏟除造假上市“毒瘤”須加大懲罰力度
        2012-10-11   作者:安寧  來源:證券日報
         
        【字號
          雖然自己主動提出了終止發(fā)行上市申請,但新大地仍難逃監(jiān)管部門的責任追究。日前,證監(jiān)會對涉嫌造假上市的廣州新大地進行正式立案稽查。筆者認為,造假上市是投資者最深惡痛絕的現(xiàn)象,不論在發(fā)行審核的任一環(huán)節(jié),只要發(fā)現(xiàn)違法就要嚴厲查處,而且對漏網(wǎng)之魚在上市后被發(fā)現(xiàn),更要加大懲罰力度,使造假者難有生存空間,只有這樣,保護投資者利益才不會成為一句空話。
          在曝出的涉嫌造假上市的丑聞來看,無論發(fā)行人處于發(fā)行申請的哪一階段,即使已撤回發(fā)行申請材料,只要申報文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,均屬重大違法行為,中國證監(jiān)會都會依法嚴肅處理,追究各相關(guān)主體的法律責任。而且,為了更好的保護投資者的利益,證監(jiān)會也出臺了一系列政策預防和完善新股發(fā)行中的可能出現(xiàn)的問題。
          今年4月發(fā)布的進一步深化新股發(fā)行體制改革也劍指上市公司多種違規(guī)違法行為,涉及財務虛假披露、路演和“人情報價”的監(jiān)管、第三方評估等方面。
          由此可以看出,監(jiān)管部門為保護投資者確實是煞費苦心,設(shè)置了一道道保護門檻。但是,筆者認為,上市公司造假問題至今沒能得到有效遏制,根本原因在于違規(guī)違法成本太低。
          最典型的就是綠大地造假上市案,靠虛假業(yè)績IPO募集騙得3.46億元,一審判決認定招股說明書“編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票,數(shù)額巨大”,以及“構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪”,但綠大地僅被判罰400萬元,綠大地的多位高管均獲得緩刑,并沒有被處以罰款。透過這起案件,可以看到國內(nèi)缺乏嚴懲上市造假的法律環(huán)境。一審法院如此輕判,監(jiān)管部門的行政處罰更難以起到遏制造假的懲戒作用。
          因此,對上市造假等違法違規(guī)行為不僅要做到事前監(jiān)督,事后的追責也非常必要,必須從嚴處罰,才能使造假者難有生存的空間。當造假者擔心造假后可能后半輩子將在牢里度過時,才不會再鋌而走險,這樣,投資者的利益保護才真正落到了實處。
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