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        看美國SEC如何打擊內(nèi)幕交易
        2012-07-31   作者:夏天(中國上市公司輿情中心觀察員)  來源:證券時報
         
        【字號
          中海油對加拿大尼克森公司的海外收購意外發(fā)生插曲。7月27日美國證券交易委員會(SEC)指控香港Well Advantage公司和其他一些新加坡賬戶利用該收購的內(nèi)幕信息非法獲利超過1300萬美元,已緊急凍結(jié)這些賬戶的資產(chǎn)并著手調(diào)查。備受關(guān)注的是,Well Advantage的實際控制人為香港上市公司熔盛重工的創(chuàng)始人兼董事會主席張志熔,張同時身為另一家上市公司恒盛地產(chǎn)的董事會主席及執(zhí)行董事,曾被業(yè)界稱為“神秘富翁”。
          由于調(diào)查仍在進(jìn)行中,中海油以及相關(guān)公司均對此事件措辭謹(jǐn)慎。但美國SEC負(fù)責(zé)調(diào)查此案的官員表示,Well Advantage與其他未知賬戶極為精準(zhǔn)地買入賣出并非法獲取暴利,顯然“濫用內(nèi)部信息”,涉嫌內(nèi)幕交易。結(jié)合張志熔的任兼職情況,再聯(lián)想到中海油作為基礎(chǔ)投資者參與熔盛重工H股上市,熔盛重工在2010年與中海油簽訂了“戰(zhàn)略合作協(xié)議”,雙方的親密關(guān)系不由令外界浮想聯(lián)翩。
          有媒體從“犯罪動機(jī)”出發(fā),稱“神秘富翁”涉嫌內(nèi)幕交易或因極度缺錢——熔盛重工所處的造船業(yè)訂單數(shù)大幅縮減,恒盛地產(chǎn)所處的地產(chǎn)業(yè)調(diào)控遠(yuǎn)未放松。事實上,因“缺錢”而鋌而走險進(jìn)行內(nèi)幕交易行為,從來都不會引發(fā)公眾同情。身為兩家上市公眾公司的董事會主席,根據(jù)常識張志熔理應(yīng)熟知相關(guān)法規(guī),而此次其被卷入內(nèi)幕交易的丑聞,有“知法犯法”的嫌疑,可謂突破公眾道德底線,也難免引發(fā)投資者紛紛用腳投票——據(jù)中國上市公司輿情中心了解,熔盛重工、恒盛地產(chǎn)股價昨日均大幅重挫,分別收跌16.43%和10.61%。
           對于內(nèi)幕交易行為,相關(guān)公司股價的下跌只能算是資本市場的“略施薄懲”,更嚴(yán)厲的懲處還在后頭:美國SEC已凍結(jié)了涉嫌參與內(nèi)幕交易的賬戶資產(chǎn),總計超過3800萬美元。凍結(jié)金額相當(dāng)于非法獲利金額的三倍。這對利益受到侵害可能在今后訴訟中得到賠償?shù)耐顿Y者也是一種保障。因為如案件查實,這筆資金將被用來連本帶息賠付其他人的損失,并支付巨額罰款。此外,相關(guān)當(dāng)事人還可能面對資本市場禁入等更嚴(yán)厲處罰。
          值得一提的是,上述賬戶凍結(jié)資產(chǎn)之舉是7月27日SEC獲得法院批準(zhǔn)的緊急行動令后,在Well Advantage公司下單清倉之后的24小時內(nèi)完成的。SEC對內(nèi)幕交易案件查處的速度和力度值得稱贊。
          中國證監(jiān)會主席郭樹清上任伊始即提出對內(nèi)幕交易“零容忍”,最高人民法院也于今年6月1日起實施對“內(nèi)幕交易”具體司法解釋,其中規(guī)定證券交易成交額在50萬元以上,獲利15萬元人民幣以上即屬“情節(jié)嚴(yán)重”。可以說在全球資本市場,內(nèi)幕交易都好比是過街老鼠,人人喊打。而如何抓、如何打,以及如何更有效地保護(hù)投資者利益,SEC從嚴(yán)從速的處理手法值得借鑒。
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