●2011年我國專利申請量又一次位居世界前列,但令人堪憂的是,我國專利轉化率還不足5%。它們是缺乏眼睛,還是缺乏前進的路線?
●知識產(chǎn)權交易成本過大是導致資源不能優(yōu)化配置的關鍵,借助互聯(lián)網(wǎng)構建知識產(chǎn)權交易平臺可以有效降低交易成本,促進知識產(chǎn)權的轉化。
根據(jù)我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略部署,到2020年要把我國建設成為知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織最新公布數(shù)據(jù),2011年我國專利申請量又一次位居世界前列,但令人堪憂的是,我國專利轉化率還不足5%,這意味著絕大多數(shù)專利還在“酣酣睡眠”,不少專利人還因無力繳納專利年費而不得不放棄專利。林肯曾把專利制度比為“天才之火上澆上利益之油”,但創(chuàng)造本身并不能當然地給發(fā)明人帶來利益,知識產(chǎn)權創(chuàng)造的目的還在于轉化和應用。因此,當前全面貫徹國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重點,應從知識產(chǎn)權創(chuàng)造轉向建設知識產(chǎn)權轉化平臺。
如果你有一項知識產(chǎn)權,比如一項專利權,你怎樣把這項專利權變成錢?
第一種方法,就是轉讓(許可使用),獲得轉讓費用(許可使用費用)。
第二種方法,就是將這項技術投資入股組建公司,進行產(chǎn)業(yè)化運作,通過生產(chǎn)、出售專利產(chǎn)品獲取收益。按照我國現(xiàn)行公司法的規(guī)定,技術最多可占注冊資本的70%。
第三種方法,就是以該專利權作為質押向銀行貸款。不過,不要報太多希望:銀行一般都不太愿意接受知識產(chǎn)權擔保貸款。實踐中可貸款數(shù)額一般都控制在專利評估價值的40%以下。
第四種方法,就是知識產(chǎn)權證信托,即知識產(chǎn)權人作為委托人,委托受托人來管理運營或者轉讓該技術,由此獲取收益并向受托人支付報酬。信托最終目的是讓信托財產(chǎn)保值、增值。但到目前為止,我國尚未成立知識產(chǎn)權信托機構,這是我國當前知識產(chǎn)權信托業(yè)務難以開展的主要原因。
第五種方法,就是知識產(chǎn)權證券化。如一個企業(yè)現(xiàn)在需要融資,它就將企業(yè)中的知識產(chǎn)權作為證券化資產(chǎn)隔離出來,“真實出售”給一個特殊目的機構(SpecialPurposeVehicle,SPV),由特殊目的機構來向投資人發(fā)行證券(一般為債券)。
在回答這個問題之前,首要需要明確,你是想借錢,還是想賺錢?上述五種將知識產(chǎn)權變成錢的辦法,有的是借錢,有的是賺錢。
1.知識產(chǎn)權質押貸款,就是利用知識產(chǎn)權來融資,知識產(chǎn)權人并未實在賺到了錢,而是以知識產(chǎn)權為擔保借到了錢。
2.知識產(chǎn)權證券化也是在借錢,而非賺錢。即便企業(yè)不采用證券化的方式,知識產(chǎn)權同樣可以為企業(yè)產(chǎn)生穩(wěn)定的現(xiàn)金流,如知識產(chǎn)權許可他人使用后,企業(yè)可以獲得源源不斷的收入。這種收益的獲得需要經(jīng)過漫長的時間,但企業(yè)現(xiàn)急需資金,證券化則讓未來的收益提前到達,再用知識產(chǎn)權所產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流陸續(xù)償還投資人。它本質上還是借錢,而非賺錢。
3.真正為知識產(chǎn)權人賺錢的是其余三種方式:(1)知識產(chǎn)權出讓(許可使用);(2)知識產(chǎn)權出資入股;(3)知識產(chǎn)權信托。
如果你不是想借錢,而是想賺錢,那又應當在上述三種方式中具體應選擇哪一種?
目前,我國很多人都不會選擇信托。2000年,武漢國際信托投資公司率先在全國開展專利權信托業(yè)務,但不到兩年便敗走麥城,之后信托投資公司便不再開展知識產(chǎn)權信托業(yè)務。
事實上,更多的人會選擇轉讓(許可使用)或知識產(chǎn)權投資入股的方式來賺錢,而這一過程中知識產(chǎn)權人又應當如何為自己謀取最大化利益呢?有一家科技公司發(fā)明了一項“廢舊電池充電技術”,該公司為發(fā)明此項技術支付工資5萬,購買試驗器材料3萬,即花費研發(fā)成本共計8萬元。后來有一家企業(yè)以20萬元的價格購買了該項技術,該科技公司在這項技術交易中是賺錢還是虧錢?無獨有偶,一位作家花費兩年時間,撰寫了一部40萬字小說,某出版社用8萬元買斷版權,同樣一個問題:該作家是賺錢還是虧錢?發(fā)明創(chuàng)造者可能認為自己賺了,其實不一定。
發(fā)明創(chuàng)造者往往這樣計算是賺還是虧:轉讓費用大于創(chuàng)造成本即為賺;否則即為虧。按照這種算法,在第一例中,轉讓費20萬大于成本8萬,因此被視為賺錢;同樣,在第二例中按照此種算法同樣也被為賺錢。
其實,真正賺錢的不是那些廢寢忘食發(fā)明創(chuàng)造知識產(chǎn)權的人,而是購買知識產(chǎn)權的商家。以20萬元買走“廢舊電池充電技術”的企業(yè),以8萬元買斷版權的出版社,往往賺得更多。
或許發(fā)明創(chuàng)造者并不在乎自己是賺是虧,但仍然有必要讓他們清楚何為賺、何為虧?經(jīng)濟學上效益成本分析法(Benefit-costAnalysis)長期以來被人們奉為判斷賺與虧的分析方法,然而它在分析知識產(chǎn)權交易的賺與虧時則遇到了阻礙,這里要強調的不僅僅是知識產(chǎn)權賺與虧的計算方法,更是一個觀念的轉變。
任何商品都具有價值和使用價值。當知識產(chǎn)權作為商品的時候也不例外。
能否套用傳統(tǒng)價值理論來計算知識產(chǎn)權的價值呢?人們在判斷自己的知識產(chǎn)權的價值的時候,往往是以自己所付出的成本出發(fā)的。但知識產(chǎn)權卻又不同于普通商品。首先它沒有“社會必要勞動時間”的概念,因為任何一項知識產(chǎn)權都是獨一無二的,不存在“社會平均”的問題。那能否用個別勞動時間來計算知識產(chǎn)權的價值呢?這同樣也是無法計算的。因為任何發(fā)明創(chuàng)造,都具有隨機的、偶然的、不可預測的因素,發(fā)明創(chuàng)造的好壞與所花費的時間并沒有必然聯(lián)系。
知識產(chǎn)權產(chǎn)生的特殊性讓傳統(tǒng)的價值理論不好適用,但這并不意味著知識產(chǎn)權的價值無法計算。
看這一個例子:100個工人一天可以生產(chǎn)100臺電視機;那我現(xiàn)在擁有一個專利技術,50個工人就可以生產(chǎn)100臺,解放了50個工人的勞動力,這項技術每一天的價值就相當于50個勞動力一天的價值;再結合這項技術的實際壽命,這項技術的實際價值便可以得出。顯然,這項技術減少了社會必要勞動時間,它的價值就是由它所能減少的社會必要勞動時間來決定的。
再來看一個計算作品價值的例子:某作家撰寫了一部作品。假設一本書價值35元,而編輯、印制的成本為10元,顯然,一本書增值25元。假定有1萬人會買這本書,實現(xiàn)增值25萬元,這就是作品的價值。
商標權又是一類極其特殊的知識產(chǎn)權,它的價值計算方法又不同于技術和版權。當商標作為商品的時候,它的使用價值體現(xiàn)在哪里?一雙彪馬運動鞋,不帶商標時,它只值幾美元,但一旦加上商標,它可以賣到70美元。這就是商標的神奇魅力!如果商標不能實現(xiàn)非等價交換,或者說貼上商標與不貼商標,商品的價格不受影響,這樣的商標還不能作為商品。
商標一切神奇的魅力就在于能實現(xiàn)非等價交換。為什么有那么多人自愿進行非等價交換?有兩個原因:一是為了買到滿意的東西,許多人不惜進行非等價交換。二是直接去買一個名牌產(chǎn)品,可以減少搜尋成本。
資本的眼睛總是追求利潤。然而在我國,竟然還有90%的技術還躺在實驗室里睡覺,它們是缺乏眼睛,還是缺乏前進的路線。
科斯定理表明:交易成本為零的時候,資源可以實現(xiàn)優(yōu)化配置。知識產(chǎn)權交易成本過大是導致資源不能優(yōu)化配置的關鍵,這體現(xiàn)在兩個方面:一是尋找成本過大。知識產(chǎn)權是無形的,并不像有形財產(chǎn)彰顯于外,容易被人發(fā)現(xiàn)。二是談判成本過大。知識產(chǎn)權具有唯一性的特征,此知識產(chǎn)權與彼知識產(chǎn)權無法替代,購買者一定要找到知識產(chǎn)權人———無論他在哪里;知識產(chǎn)權價格的不確定性也增加了討價還價的成本。
科斯老人家?guī)Ыo我們的啟示是:借助互聯(lián)網(wǎng)構建知識產(chǎn)權交易平臺,集中展示知識產(chǎn)權交易信息,從而降低搜尋成本;同時開發(fā)網(wǎng)上談判的軟件,供知識產(chǎn)權交易雙方足不出戶就可以完成談判,再輔之以知識產(chǎn)權評估服務,從而降低談判成本。
我們可以構建一個這樣的知識產(chǎn)權交易平臺。
知識產(chǎn)權交易的專業(yè)性強且標的數(shù)巨大,其中可能出現(xiàn)很多的欺詐,會讓交易雙方備感疲憊和恐懼,以技術交易為例進行說明。
買方(技術需求方)可能被欺詐的情形包括:第一,技術供給方提供的專利權是無效的,如已過保護期;第二,由于專利存在實質違法而被宣告為無效;第三,一權多賣,即專利權人將一項專利權同時轉讓給幾個買家,當買方交付轉讓費后,才知專利權早已被轉讓給他人。
賣方(技術供給方)也可能被欺詐,如專利權轉讓給買方后卻拿不到轉讓費。
構建交易平臺可讓知識產(chǎn)權交易更加方便,以減少交易成本,但如果交易缺乏安全,交易平臺亦形同虛設,為此,我們可以專門設計一個“交易保障中心”:付款人付款到交易保障中心;交易專家出具審查意見并且代辦知識產(chǎn)權轉讓手續(xù);付款人確認付款,付款給賣家。中心的專家審查知識產(chǎn)權無瑕疵且成功辦理轉讓手續(xù)后,方才請求付款人付款;如果專家審查發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權有瑕疵或者無法成功辦理轉讓手續(xù),會提出付款人中止付款的意見。
當然,依然有問題需要解答:
問題一:付款人為什么會信賴交易保障中心?能讓付款人產(chǎn)生信賴的只有兩樣東西:一是信用;二是注冊資本。信用需要長期經(jīng)營才能形成,而注冊資本則可以在注冊時完成。
問題二:買技術的人如果不按約定將款打入交易保障中心,如何處理?買賣雙方約定了付款方式,任何一方違反約定,都將視為違約。
問題三:知識產(chǎn)權未通過交易保障中心專家審查,怎么辦?交易保專家的意見僅供當事人參考,如果付款人執(zhí)意確認付款,交易保仍應付款給收款人;如果付款人表示拒絕付款,交易保障中心也將停止付款,雙方當事人可私下達成協(xié)議或者司法解決,這一期間款項一直保存在交易保障中心。
問題四:知識產(chǎn)權通過交易保障中心專家審查意見并且成功辦理轉讓手續(xù),付款人仍“無理拒絕”付款的,怎么辦?此時,交易保障中心仍有權付款,以保障收款人合法權益。
問題五:付款人確認付款后,交易保中心應當付款,但收款方拒絕收款(或因其他原因無法收款),怎么辦?收款方拒絕收款或者因其他原因無法收款的,由交易保障中心自行提存或者交給公證機關提存。
問題六:交易保障中心專家審查知識產(chǎn)權有效,但最終又被官方認定為無效,該如何處理?交易保障中心專家的認定可能與官方認定發(fā)生沖突,其原因無外乎:第一,確實專家審查有明顯過錯的,需要承擔賠償責任;第二,無明顯過錯的,不需要承擔賠償責任。一旦承擔完賠償責任,交易保障中心應享有代位求償權,向轉讓方主張侵權責任。
知識產(chǎn)權交易平臺構建之初,需要政府扶持,但要保證其長期良性運轉,還需發(fā)揮其自身造血功能。知識產(chǎn)權交易平臺可實行盈利模式。