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行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)回歸其本性是一個(gè)最核心的問題 |
從2011年到現(xiàn)在,“中國(guó)民間商會(huì)論壇”已經(jīng)開了9次討論會(huì)。每次討論會(huì)都會(huì)選擇一兩個(gè)與行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)有關(guān)的主題來進(jìn)行討論。隨著討論的深化，我們的認(rèn)識(shí)也逐步清晰起來。我們發(fā)現(xiàn)，在不同的層面和從不同的角度提出的具體問題都會(huì)歸結(jié)到一個(gè)核心問題上，這就是如何讓行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)回歸其本性。
為什么行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)回歸其本性會(huì)成為問題？一位與會(huì)者一針見血地指出，這是因?yàn)椋袠I(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)患上了一種“行政化頑疾”。這種在改革中形成的企業(yè)界的社群組織變成了政府機(jī)關(guān)的附屬物，被定性為“政府授權(quán)進(jìn)行行業(yè)管理的中介機(jī)構(gòu)”。現(xiàn)在不管來自政府的、業(yè)界的、學(xué)界的絕大多數(shù)人都不再認(rèn)同這種說法了。這說明我們?cè)谡J(rèn)識(shí)上有了很大的進(jìn)步。
承認(rèn)行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)是依法成立的獨(dú)立法人，使它從政府機(jī)構(gòu)附屬物的性質(zhì)回歸到原本的性質(zhì)和功能的定位上，關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)“政”和“會(huì)”分開。國(guó)務(wù)院2007年制定的《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革和發(fā)展的若干意見》，明確規(guī)定行業(yè)協(xié)會(huì)要嚴(yán)格依照法律法規(guī)和章程獨(dú)立自主地開展活動(dòng)，切實(shí)解決行政化傾向嚴(yán)重以及依賴政府等問題。不過，這方面的改革進(jìn)行得很慢。前些時(shí)候，我們看到了深圳市的改革，即行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)登記管理實(shí)行無業(yè)務(wù)主管部門的試驗(yàn)，這個(gè)試驗(yàn)意義重大。雖然這一改革也遇到阻力，但深圳和廣東的同志們沒有退縮，堅(jiān)持在實(shí)踐中不斷完善，這對(duì)全國(guó)是個(gè)很好的示范。
2011年11月22日，中共廣東省委書記汪洋在廣東省深化體制改革工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，要大力培育發(fā)展和規(guī)范管理社會(huì)組織。加大政府職能轉(zhuǎn)移管理力度，舍得向社會(huì)組織“放權(quán)”，敢于讓社會(huì)組織“接力”。他說，凡是社會(huì)組織能夠“接得住、管得好”的事，都要逐步地交給他們。與此同時(shí)，還要通過積極引導(dǎo)和依法監(jiān)管，將社會(huì)組織引入規(guī)范健康的發(fā)展軌道中來。汪洋同志的講話，對(duì)于熱心行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革的人應(yīng)當(dāng)說是一個(gè)鼓舞。我們大家應(yīng)該支持這種改革的精神，應(yīng)該在具體工作中配合好。
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行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)的法人治理 |
既然行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)是由許多企業(yè)家組織起來的法人組織，它就有一個(gè)怎樣治理的問題。法人治理和單門獨(dú)戶的家庭治理大不一樣，它包含許多復(fù)雜的矛盾，恰當(dāng)?shù)靥幚磉@些矛盾需要建立一套機(jī)制。
由于過去的行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)是作為政府的附屬物出現(xiàn)的，它們的管理和一般的行政機(jī)關(guān)沒有太大的區(qū)別。行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)作為民間組織的治理，可能和盈利性行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)的法人，即公司的治理更加接近。公司治理的核心是處理所有者（股東）和經(jīng)營(yíng)者（高層經(jīng)理人員）之間的關(guān)系。這一矛盾分兩層關(guān)系來處理：第一層關(guān)系，是股東和董事會(huì)之間的關(guān)系。董事們不是股東的雇員，嚴(yán)格地說不是委托代理關(guān)系，而是依托托管的關(guān)系。第二層關(guān)系，是董事會(huì)與經(jīng)理層的關(guān)系。這一層是委托代理關(guān)系，因?yàn)楦吖芏际嵌聲?huì)的雇員。這里包含好多對(duì)矛盾。例如，股東怎樣去信托托管和董事會(huì)怎樣履行受托責(zé)任問題。董事會(huì)的受托責(zé)任主要有兩個(gè)：一個(gè)是忠誠(chéng)義務(wù)，即時(shí)時(shí)處處要把公司的利益放在優(yōu)先地位。另一個(gè)是勤勉義務(wù)，即要付出足夠的精力處理董事會(huì)的事務(wù)。這些方面都有一整套的制度和許多具體的規(guī)定。除了所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系外，還有一個(gè)大股東和小股東之間的關(guān)系問題。因?yàn)槎聲?huì)和管理層容易被大股東所操縱，所以就有其他的規(guī)定，比如設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不能是大股東的關(guān)系人。
行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)和公司不同之處，是非盈利法人，因而沒有所有者。這對(duì)于理事的產(chǎn)生、增補(bǔ)、誰去監(jiān)督理事會(huì)會(huì)有一些問題。不過，行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)比起扶貧基金等非盈利性法人還是要好一些，因?yàn)樗袝?huì)員，有會(huì)員大會(huì)這個(gè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。只要能保證會(huì)員大會(huì)有效工作，掌握決策權(quán)和監(jiān)督理事會(huì)等，其治理就比較好辦。但是也有其他問題，比如，在理事會(huì)中，中國(guó)的傳統(tǒng)是理事長(zhǎng)級(jí)別高一些，如果會(huì)員大會(huì)不起作用，少數(shù)人能夠操縱，這就會(huì)使法人治理失效。還有一個(gè)問題，就是原政府組建的行業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)中有許多政府退休官員擔(dān)任實(shí)職或者各類職務(wù)，影響治理結(jié)構(gòu)的完善。深圳鐘表協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中沒有一個(gè)退休官員，也不設(shè)各類職位，他們的經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)和推廣。
行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)還需要注意防止侵犯?jìng)�(gè)別社員的利益和社會(huì)公共利益。過去工商聯(lián)曾經(jīng)有所謂“會(huì)辦企業(yè)”，結(jié)果會(huì)引起會(huì)員企業(yè)間的利益沖突，弊端很多。所以，要研究如何把行業(yè)協(xié)會(huì)的職權(quán)限定在它維護(hù)會(huì)員企業(yè)權(quán)益的職能范圍內(nèi)。行業(yè)協(xié)會(huì)是企業(yè)的自治性組織，它反映企業(yè)家的訴求，保護(hù)企業(yè)家的利益，處理企業(yè)家共同的問題，比如辦展覽、提供共性的技術(shù)開發(fā)等。1990年代我到日本訪問，當(dāng)時(shí)美國(guó)禁止外國(guó)產(chǎn)品使用泡沫塑料包裝進(jìn)入美國(guó)，造成出口商很大困難，工商會(huì)所就通過其技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)迅速研究出用紙漿做包裝材料，保證了對(duì)美國(guó)的商品出口。另外，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的商會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)也很注意收集公共信息，從事共用技術(shù)的開發(fā)研究，這方面他們做得很好。由于中小企業(yè)在搜集信息、技術(shù)開發(fā)上很困難，很需要由行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)組織提供信息和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。在這方面，深圳由政府和行業(yè)協(xié)會(huì)合作建立信息、技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，為中小企業(yè)提供服務(wù)。這對(duì)眾多行業(yè)協(xié)會(huì)的轉(zhuǎn)型很有借鑒意義。
在討論行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)治理結(jié)構(gòu)時(shí)，我還想說一下監(jiān)事會(huì)的問題。上世紀(jì)80年代，我國(guó)推行股份制改革，對(duì)董事會(huì)、管理層和執(zhí)行層的關(guān)系沒有清晰規(guī)定，公司建立以后，董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子高度合一，沒有形成制衡關(guān)系。1992年至1993年起草公司法時(shí)，有國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志提出，是不是德國(guó)把監(jiān)事會(huì)（即英美的董事會(huì)）和經(jīng)理理事會(huì)（即英美的執(zhí)行委員會(huì)）完全分開，成員不能兼職的辦法比較好？由于有些介紹法國(guó)公司制度的書籍把經(jīng)理理事會(huì)翻譯成董事會(huì)，于是我們的公司法既有董事會(huì)又有監(jiān)事會(huì)。日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的公司也設(shè)有監(jiān)事人或監(jiān)事會(huì)，他們的職責(zé)相當(dāng)于英美公司的審計(jì)委員會(huì)。只不過他們并非由董事會(huì)分工產(chǎn)生，而是由股東直接選出的。根據(jù)這種情況，我建議在考慮行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)組織法時(shí)，可以設(shè)立監(jiān)事。他們的職責(zé)相當(dāng)于西方國(guó)家的非營(yíng)利組織中的司庫(kù)。司庫(kù)不是會(huì)計(jì)而負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)和審計(jì)的監(jiān)督。對(duì)于這個(gè)問題，要做專門研究。
談到行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)治理的運(yùn)行問題也很重要。據(jù)我了解，在我國(guó)非盈利性組織中，阿拉善生態(tài)協(xié)會(huì)完善法人治理的經(jīng)驗(yàn)值得注意。這個(gè)協(xié)會(huì)是由120多個(gè)企業(yè)家組成的非盈利性組織。它的許多會(huì)員都是在企業(yè)內(nèi)說一不二的頂尖企業(yè)家。他們的組織成立后，專門請(qǐng)人重新翻譯出版《羅伯特議事規(guī)則》一書，學(xué)習(xí)怎么提議、怎么表決、怎么選舉，在協(xié)會(huì)換屆時(shí)理事長(zhǎng)候選人都要發(fā)表政綱，進(jìn)行提問和辯論。在行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)，比如深圳鐘表協(xié)會(huì)等也有一些好的經(jīng)驗(yàn)。總之，要幫助行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)的會(huì)員在法人治理的運(yùn)行中學(xué)習(xí)民主，使遵循規(guī)則成為企業(yè)家的習(xí)慣，形成既服從多數(shù)和集體的決定，又尊重和保護(hù)少數(shù)人權(quán)益的風(fēng)氣。
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行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)的外部監(jiān)管 |
行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)作為社會(huì)上的重要社會(huì)組織，既要代表本社會(huì)群體自身的利益訴求，同時(shí)也要遵守國(guó)家法律和規(guī)則。怎樣才能保證它們遵守法律和規(guī)則呢？這就需要外部監(jiān)管。
現(xiàn)在的問題不在于要不要外部監(jiān)管，而是怎樣監(jiān)管、監(jiān)管什么？
在過去，行業(yè)協(xié)會(huì)作為政府機(jī)構(gòu)的附屬物，它的一切活動(dòng)都是按照所謂“上級(jí)主管機(jī)關(guān)”的指令行事的。這種做法現(xiàn)在還是有影響，叫做“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”。其實(shí)這種做法是和行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)作為企業(yè)的自治組織性質(zhì)相沖突的。而且今后會(huì)有多種多樣的社會(huì)組織產(chǎn)生，政府深入它們的組織內(nèi)部對(duì)具體業(yè)務(wù)、人事安排等進(jìn)行所謂“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”既無必要，也無可能。在我們的討論中，大家所認(rèn)同的是對(duì)于遵守法律和規(guī)則的監(jiān)管。有兩種表達(dá)方式：一種叫合規(guī)性監(jiān)管，另一種叫程序性監(jiān)管。其實(shí)，無論合規(guī)性監(jiān)管還是程序性監(jiān)管，關(guān)鍵都是要建立一套規(guī)則，例如，行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)可以做什么，不可以做什么，它的工作程序如何，都要有明確的規(guī)定。設(shè)定好行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)活動(dòng)的內(nèi)部規(guī)則、外部規(guī)則，監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照它執(zhí)行規(guī)則的情況進(jìn)行監(jiān)管和獎(jiǎng)懲，就可以做到事半功倍。
總之，10年來，我們對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)/商會(huì)改革的認(rèn)識(shí)取得了不小的進(jìn)展，對(duì)于推進(jìn)改革的政府領(lǐng)導(dǎo)來說，我們討論取得的成果也可以發(fā)揮幫助和參考的作用。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展面臨復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢(shì)。為了克服困難，我們必須把各方面的改革推向前進(jìn)。在這方面，行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)的改革也是可以發(fā)揮重要作用的。我們應(yīng)盡力而為。