證監(jiān)會(huì)日前宣布，對(duì)第三屆并購(gòu)重組委委員、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理吳建敏實(shí)行解聘的決定，這是證監(jiān)會(huì)對(duì)包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購(gòu)重組委員開(kāi)出的首例罰單。
吳建敏被處罰，源于其在借用他人賬戶(hù)持有ST圣方股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請(qǐng)，并于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購(gòu)重組方案。吳建敏的行為明顯違反了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》相關(guān)規(guī)定，被解聘完全是咎由自取。
吳建敏的違規(guī)行為有幾點(diǎn)值得關(guān)注：其一，ST圣方（現(xiàn)新華聯(lián)）2006年3月19日開(kāi)始停牌，直到今年7月8日才復(fù)牌，吳建敏應(yīng)該是提前“潛伏”其中。在明知自己持有ST圣方股票的情形下，吳建敏不按規(guī)定提出回避申請(qǐng)，是因?yàn)椤笆韬觥保�是刻意為之？
其二，在吳建敏持有ST圣方股票的背景下，其審核時(shí)到底是投了贊成票還是反對(duì)票？一位公正客觀的重組委委員，面對(duì)存在瑕疵或不合規(guī)的重組方案，會(huì)斷然投出反對(duì)票。但是，吳建敏能否做到公正客觀令人存疑，不能排除其為了從股票上獲利而違心地投贊成票的可能。所以，對(duì)于吳建敏的違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該作進(jìn)一步的深入調(diào)查。
其三，ST圣方復(fù)牌當(dāng)天最高漲幅超過(guò)9倍，收盤(pán)報(bào)漲799.15%，堪稱(chēng)暴利。吳建敏到底持有多少股ST圣方股票？其獲利情況如何？這些顯然都是市場(chǎng)希望知道的。
依附于資產(chǎn)重組的內(nèi)幕交易、信息泄露等，嚴(yán)重危及資本市場(chǎng)的“三公”原則，傷害了廣大中小投資者的利益，阻礙著中國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展與長(zhǎng)治久安。對(duì)于此類(lèi)違規(guī)行為，實(shí)施嚴(yán)厲打擊是必須的。從當(dāng)年的王小石到王益，再到此次的吳建敏，證監(jiān)會(huì)發(fā)審系統(tǒng)相關(guān)違規(guī)人員的前后落馬，也凸顯出對(duì)監(jiān)管部門(mén)人員從嚴(yán)監(jiān)管的必要性與迫切性。否則，今后還會(huì)出現(xiàn)更多的“王小石”“王益”“吳建敏”。進(jìn)一步完善制度建設(shè)，嚴(yán)管重罰，顯然是防范類(lèi)似現(xiàn)象重演不可或缺的手段。
