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日前，中國證監(jiān)會對南京市一名投資者周某因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露而給予其警告，并處以30萬元罰款的行政處罰。對此，江蘇證監(jiān)局指出，投資者也是信息披露義務(wù)人。
2007年10月11日，周某開始利用本人及“周XX”、“李X”、“南京XX”等5個證券賬戶交易浙江美欣達(dá)印染集團(tuán)股份有限公司（美欣達(dá)）股票。2010年3月19日，上述5個賬戶合計持有美欣達(dá)股票4,177,451股，占美欣達(dá)已發(fā)行股份的5.15%，未及時履行報告和信息披露義務(wù)。
周某利用5個賬戶合計持有美欣達(dá)股份超過已發(fā)行股份的5%時，未向中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所做出書面報告，也未通知美欣達(dá)公司，且未公告周某是上述5個賬戶的實(shí)際控制人。
根據(jù)《證券法》第八十六條及第一百九十三條規(guī)定，周某屬于“其他信息披露義務(wù)人”，應(yīng)履行信息披露行為，但其未按照規(guī)定披露信息，故中國證監(jiān)會做出上述處罰。周某申辯自己所持股份沒有賣出，一直處于虧損狀態(tài)，請求減免罰款。中國證監(jiān)會認(rèn)為，周某投資行為是否盈虧不影響處罰決定。
江蘇證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者，一定要做一名明明白白的投資者，在特定情況下，投資者也是信息披露義務(wù)人，尤其創(chuàng)業(yè)板推出以后，由于創(chuàng)業(yè)板上市公司股本較小的特點(diǎn)，更容易發(fā)生持股超過5%的情況，成為信息披露義務(wù)人。一旦發(fā)生這種情形，必須按規(guī)定履行報告和披露義務(wù)。
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