２０１０年１０月１１日，瑞典皇家科學(xué)院宣布將２０１０年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予彼得·戴蒙德（Ｐｅｔｅｒ Ａ． Ｄｉａｍｏｎｄ）、戴爾·莫滕森（Ｄａｌｅ
Ｔ． Ｍｏｒｔｅｎｓｅｎ）和克里斯托弗·皮薩里德斯（Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ Ａ．
Ｐｉｓｓａｒｉｄｅｓ）三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以表彰他們?cè)凇胺治龃嬖谒褜つΣ恋氖袌?chǎng)”方面做出的貢獻(xiàn)。
| |
獲獎(jiǎng)理論與相關(guān)應(yīng)用 |
根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)的公告，上述三位學(xué)者的貢獻(xiàn)主要集中在兩方面。一是在考慮搜尋和匹配成本的情況下，對(duì)離散的價(jià)格以及市場(chǎng)效率進(jìn)行的分析；二是發(fā)展了現(xiàn)代的失業(yè)搜尋與匹配理論，也就是所謂的Ｄｉａｍｏｎｄ－Ｍｏｒｔｅｎｓｅｎ－Ｐｉｓｓａｒｉｄｅｓ（ＤＭＰ）模型。前者可以看成是對(duì)搜尋理論的貢獻(xiàn)，后者則是搜尋理論在勞動(dòng)力市場(chǎng)的應(yīng)用。
（一）搜尋和匹配理論
一般來講，搜尋和匹配理論主要關(guān)注三個(gè)問題，分別是價(jià)格的形成機(jī)制、市場(chǎng)的效率以及市場(chǎng)協(xié)調(diào)的結(jié)果。
１．存在搜尋及匹配成本的市場(chǎng)中的價(jià)格形成
傳統(tǒng)的搜尋理論并非由戴蒙德、莫滕森和皮薩里德斯提出，最早的搜尋模型由斯蒂格勒（Ｓｔｉｇｌｅｒ，１９６１）構(gòu)建。目前，斯蒂格勒的關(guān)于搜尋理論的論文已經(jīng)成為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表作，但他研究的是一般商品的信息搜尋，而沒有討論勞動(dòng)力市場(chǎng)上的工作搜尋。在這方面，麥考克（Ｍｃｃａｌｌ，１９６５）和菲爾普斯（Ｐｈｅｌｐｓ，１９７０）是將搜尋理論應(yīng)用于勞動(dòng)力市場(chǎng)的先驅(qū)。但是，由于不同于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制，上述研究并沒有解決學(xué)者們廣為關(guān)注的價(jià)格形成問題。對(duì)于為何會(huì)形成離散的價(jià)格，以及現(xiàn)實(shí)中的價(jià)格與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)價(jià)格的偏離問題，他們并沒有給出合理的解釋。
為了解釋這些問題，戴蒙德于１９７１年發(fā)表了一篇影響重大的論文《一個(gè)價(jià)格調(diào)整的模型》。在這篇僅１３頁長(zhǎng)的文章中，戴蒙德探討了在一個(gè)存在搜尋成本的市場(chǎng)中價(jià)格的形成問題。其結(jié)果令人吃驚：對(duì)于一個(gè)買賣雙方互相匹配的市場(chǎng)來說，在賣方首先承諾價(jià)格的情況下，即使只有很小的搜尋成本，市場(chǎng)最終形成的價(jià)格也會(huì)偏向于單一壟斷價(jià)格，該價(jià)格大大偏離于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)形成的價(jià)格。這個(gè)發(fā)現(xiàn)被稱為“戴蒙德悖論”。
“戴蒙德悖論”引發(fā)了學(xué)者們對(duì)于搜尋均衡下離散的價(jià)格和工資的討論。為了解釋“戴蒙德悖論”，阿爾布拉切特和阿克賽爾（Ａｌｂｒｅｃｈｔ
＆
Ａｘｅｌｌ，１９８４）通過假設(shè)工人和企業(yè)的事前異質(zhì)性建立模型，表明了市場(chǎng)如何形成離散價(jià)格的均衡。另外一些學(xué)者則保持了工人和企業(yè)之間同質(zhì)性的假設(shè)，但是假設(shè)搜尋的過程是序貫的（ｓｅｑｕｅｎｔｉａｌ）。巴德特和莫滕森（Ｂｕｒｄｅｔｔ
＆
Ｍｏｒｔｅｎｓｅｎ）于１９９８年在《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《工資差異、雇傭規(guī)模和失業(yè)》，他們構(gòu)建了一個(gè)勞動(dòng)力市場(chǎng)搜尋均衡模型，假設(shè)作為連續(xù)統(tǒng)一體的雇主選擇永久性的工資出價(jià)，而作為連續(xù)統(tǒng)一的工人則從工資集中以隨機(jī)、序貫的方式進(jìn)行搜尋。他們認(rèn)為，在個(gè)體出價(jià)的信息不完全時(shí)，如果工人無論是否失業(yè)都將持續(xù)進(jìn)行工作搜尋的話，那么工資的離散分布是工作搜尋造成的結(jié)果。
２．搜尋的外部性與均衡的市場(chǎng)效率
伴隨著搜尋與匹配理論研究的深入，在２０世紀(jì)８０年代，戴蒙德、莫滕森和皮薩里德斯相繼發(fā)表了許多重要的文章來探討不同類型市場(chǎng)的均衡性質(zhì)。以往的研究并沒有考慮搜尋主體之間相互影響的問題。例如，如果某一個(gè)沒有工作的工人增加了他的搜尋強(qiáng)度，那么對(duì)于他來說找到工作的概率就會(huì)增加，但是對(duì)于市場(chǎng)上其他尋找工作的人來說則會(huì)產(chǎn)生雙重的影響，即擁擠效應(yīng)（ｃｏｎｇｅｓｔｉｏｎ
ｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｙ）和厚市場(chǎng)效應(yīng)（ｔｈｉｃｋ ｍａｒｋｅｔ
ｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｙ）。這兩種效應(yīng)相互抵消，共同影響市場(chǎng)的效率，事先并不能確定其作用的綜合效果。
１９７９年，戴蒙德和馬什金（Ｄｉａｍｏｎｄ ＆
Ｍａｓｋｉｎ，１９７９）在《貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了名為《一個(gè)搜尋和違約的均衡分析：穩(wěn)定的狀態(tài)》的論文，首先探討了搜尋均衡下的市場(chǎng)效率問題。他們假設(shè)匹配是隨機(jī)的，對(duì)于匹配不滿意的個(gè)體有權(quán)利繼續(xù)尋找更好的匹配對(duì)象，但是這種搜尋是有成本的。在此假設(shè)下，他們研究了違約的補(bǔ)償原則以及配對(duì)技術(shù)（匹配函數(shù)）的效率，發(fā)現(xiàn)這些補(bǔ)償規(guī)則一般情況下并不會(huì)產(chǎn)生有效率的結(jié)果。接著，戴蒙德又于１９８２年在《搜尋均衡下的工資決定和效率》一文中探討了一個(gè)市場(chǎng)雙方都在尋找、但有固定數(shù)量交易者的市場(chǎng)的效率問題。該文的重要貢獻(xiàn)在于確定了搜尋的外部性，可以稱得上是后來研究擁擠效應(yīng)和厚市場(chǎng)效應(yīng)的先驅(qū)。
莫滕森和皮薩里德斯在研究搜尋均衡下的市場(chǎng)效率方面也做出了重要貢獻(xiàn)。在１９８２年由麥考克主編的《信息與不確定經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，莫滕森發(fā)表了《作為非合作討價(jià)還價(jià)博弈的匹配過程》一文。在這篇文章中，莫滕森首次將個(gè)體的成本內(nèi)生化，通過模型推導(dǎo)得出如果要得到一個(gè)有效的產(chǎn)出，那么需要將匹配產(chǎn)生的收益全部分配給發(fā)起配對(duì)的人。但是，由于沒有機(jī)制能夠保證實(shí)現(xiàn)上述行為，因此均衡產(chǎn)出一般是無效率的。同年，莫滕森發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上的論文《配對(duì)、競(jìng)爭(zhēng)以及相關(guān)博弈的產(chǎn)權(quán)與效率》也得出了相同的結(jié)論，即有效率的產(chǎn)出需要發(fā)起博弈的人取得博弈的全部剩余，這個(gè)結(jié)果也被稱為“莫滕森原則”。１９８４年，皮薩里德斯在《勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上發(fā)表了名為《搜尋強(qiáng)度、工作公告和效率》的論文。通過構(gòu)造一個(gè)市場(chǎng)雙邊都有內(nèi)生性的搜尋強(qiáng)度的經(jīng)濟(jì)，其研究表明搜尋強(qiáng)度一般都比較低，而均衡下的失業(yè)率則太高，因此市場(chǎng)通常是無效的。
３．市場(chǎng)協(xié)調(diào)失靈
在傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)均衡的結(jié)果是唯一而且有效率的。但是，在一個(gè)有搜尋成本的經(jīng)濟(jì)中，也許會(huì)有多種市場(chǎng)產(chǎn)出的可能，搜尋的外部性更是會(huì)導(dǎo)致宏觀協(xié)調(diào)問題。戴蒙德在１９８２年的《搜尋均衡下的總需求管理》論文中就指出了這種問題的存在，并且認(rèn)為只有一種產(chǎn)出是最優(yōu)的，其余各種情況都是無效率的。因此，為了達(dá)到最優(yōu)的結(jié)果，政府有必要出面干預(yù)。戴蒙德的研究產(chǎn)生了很大的影響，表現(xiàn)在：一是為政府干預(yù)提供了理論上的支撐；二是定義了一種新的研究手段，即用微觀分析方法去研究宏觀經(jīng)濟(jì)問題。
（二）搜尋和匹配理論在勞動(dòng)力市場(chǎng)的應(yīng)用
關(guān)于搜尋和匹配理論的研究加深了人們對(duì)存在搜尋和匹配成本的市場(chǎng)上價(jià)格形成機(jī)制的理解。除此之外，戴蒙德、莫滕森和皮薩里德斯的另一重要貢獻(xiàn)是系統(tǒng)地將搜尋理論應(yīng)用到勞動(dòng)力市場(chǎng)上，特別是勞動(dòng)力市場(chǎng)上失業(yè)的決定問題，他們的一系列研究成果被稱之為ＤＭＰ模型。該模型現(xiàn)在已經(jīng)成為分析失業(yè)、工資形成以及工作崗位空缺最常用的工具，是這方面研究的奠基性理論。這個(gè)模型可以用來估計(jì)影響勞動(dòng)力市場(chǎng)的各種因素對(duì)失業(yè)的影響、失業(yè)的平均持續(xù)時(shí)間、空缺的職位以及實(shí)際工資，這些因素可能包括失業(yè)救濟(jì)金的水平、實(shí)際利率、就業(yè)促進(jìn)機(jī)構(gòu)的效率以及雇傭和解雇成本等。
１．ＤＭＰ模型的發(fā)展
ＤＭＰ理論的研究始于莫滕森１９７０年的兩篇分別名為《一個(gè)動(dòng)態(tài)工資和失業(yè)理論》和《工作搜尋、失業(yè)的持續(xù)時(shí)間和菲利普斯曲線》的論文。可以說，這兩篇論文拉開了搜尋與匹配理論在就業(yè)市場(chǎng)應(yīng)用的序幕。此后，戴蒙德、莫滕森和皮薩里德斯在上世紀(jì)８０年代中前期分別就搜尋理論在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的應(yīng)用做出了顯著的理論貢獻(xiàn)，以皮薩里德斯１９８５年發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上的文章《失業(yè)、職位空缺和實(shí)際工資的短期動(dòng)態(tài)均衡》為標(biāo)志，形成了第一代ＤＭＰ模型。
第一代ＤＭＰ模型主要關(guān)注工作機(jī)會(huì)的創(chuàng)造，而破壞工作機(jī)會(huì)的因素則被認(rèn)定是外生的，因此失業(yè)人數(shù)的變化主要取決于尋找工作的人數(shù)的變化，而裁員風(fēng)險(xiǎn)被認(rèn)為是外生的。第一代模型的一些重要假設(shè)包括：對(duì)于工人來說，他們只能通過影響工資設(shè)定而影響失業(yè)率；工作機(jī)會(huì)的創(chuàng)造是企業(yè)決定增設(shè)一些新的職位所創(chuàng)造的，職位的創(chuàng)造過程中會(huì)有一些成本，企業(yè)關(guān)注的是創(chuàng)造職位所帶來的凈收益；由于勞動(dòng)力市場(chǎng)的特點(diǎn)是摩擦以及雙邊的會(huì)議，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的工資形成機(jī)制并不產(chǎn)生作用，文獻(xiàn)中主要是假設(shè)通過雇主和工人之間的談判來決定工資。ＤＭＰ模型中關(guān)鍵的一環(huán)是關(guān)于匹配行為函數(shù)的設(shè)定，這種函數(shù)要將尋找工作的人數(shù)和空缺的職位數(shù)包括進(jìn)來。這種匹配函數(shù)的存在使得研究人員能夠?qū)⒏鞣N搜尋摩擦加入到宏觀模型中，而不用過于強(qiáng)調(diào)這些摩擦的復(fù)雜細(xì)節(jié)。
除了匹配函數(shù)以外，工資議價(jià)是匹配模型的另一個(gè)重要特征。皮薩里德斯（１９９０）討論了在不存在匹配生產(chǎn)率不確定性的市場(chǎng)環(huán)境中，勞動(dòng)者和企業(yè)均是同質(zhì)的，工資在勞動(dòng)力和企業(yè)相遇后由納什議價(jià)規(guī)則確定，企業(yè)創(chuàng)造職位空缺直到不存在任何增量利潤(rùn)為止的搜尋模型。他的分析表明，工資水平、失業(yè)水平和空缺職位數(shù)量的均衡是唯一的。勞動(dòng)者失業(yè)救濟(jì)金的增加和勞動(dòng)者對(duì)匹配剩余的分配份額的提高均會(huì)提高均衡時(shí)的工資水平和失業(yè)水平，匹配生產(chǎn)率的提高會(huì)提高均衡時(shí)的工資水平和降低失業(yè)水平。
此外，以前的ＤＭＰ模型忽視了在職搜尋和從一個(gè)崗位到另一個(gè)崗位的轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)力流動(dòng)被等同于工作流動(dòng)。也就是說，工人只有在工作崗位被破壞的情況下才去找工作，并且要經(jīng)歷一段時(shí)間的失業(yè)。事實(shí)上，因?yàn)楣ぷ鲘徫蛔儎?dòng)原因的離職占到全部工作離職人數(shù)的相當(dāng)比重，莫滕森（１９９４）和皮薩里德斯（１９９２，２０００）通過研究說明了如何擴(kuò)展搜尋模型以解釋在職搜尋和崗位之間的轉(zhuǎn)移。
２．ＤＭＰ模型在就業(yè)市場(chǎng)中的應(yīng)用
先前關(guān)于商業(yè)周期動(dòng)態(tài)一般均衡的模型通常都是將失業(yè)抽象化或者認(rèn)為失業(yè)是一種自愿的行為。皮薩里德斯（１９８５）率先對(duì)失業(yè)的周期性進(jìn)行了研究，通過假設(shè)失業(yè)是經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)鍵指標(biāo)，他又一次引領(lǐng)了這方面的研究。皮薩里德斯認(rèn)為，工作崗位的創(chuàng)造要受到經(jīng)濟(jì)中總需求的影響，失業(yè)率在很大程度上是事先就確定的，因?yàn)榫蜆I(yè)崗位的創(chuàng)造是很耗時(shí)的。皮薩里德斯構(gòu)造了一個(gè)模型用來研究受到預(yù)期之外的沖擊時(shí)就業(yè)率的變化，并且通過推導(dǎo)得出了失業(yè)率與就業(yè)崗位之間的周期性關(guān)系。他的研究表明，經(jīng)濟(jì)受到負(fù)面沖擊時(shí)對(duì)就業(yè)的影響要比經(jīng)濟(jì)受到正面沖擊時(shí)的影響大。
ＤＭＰ模型同樣也成為貝弗里奇曲線的微觀理論基礎(chǔ)。貝弗里奇曲線的大意是失業(yè)率高的時(shí)候工作機(jī)會(huì)就少，而失業(yè)率低的時(shí)候工作機(jī)會(huì)就多。經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，在工作機(jī)會(huì)和失業(yè)率之間存在一條向下傾斜的曲線。但是，人們之前并不知道為什么會(huì)這樣，而ＤＭＰ模型則提供了一種解釋，失業(yè)率與工作機(jī)會(huì)反向變動(dòng)反映了經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)情況。當(dāng)公司頻繁解雇員工的時(shí)候，就可能是長(zhǎng)期失業(yè)率居高不下的信號(hào)，因?yàn)樾枰紤]搜尋和匹配的成本，失業(yè)的持續(xù)時(shí)間就會(huì)變長(zhǎng)。
ＤＭＰ模型在失業(yè)保險(xiǎn)和社會(huì)福利政策領(lǐng)域同樣有大量應(yīng)用。ＤＭＰ模型表明，如果失業(yè)者享受的福利越好，即社會(huì)保障提供的好處越多，失業(yè)的人就會(huì)越來越多，失業(yè)的持續(xù)時(shí)間也會(huì)越長(zhǎng)，失業(yè)率也就居高不下。因此，ＤＭＰ理論已經(jīng)成為制定失業(yè)保障政策的有用工具，在設(shè)計(jì)社會(huì)保障機(jī)制時(shí)，社會(huì)保障部門也需要將由此導(dǎo)致的失業(yè)考慮進(jìn)來。
| |
簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)和啟示 |
經(jīng)過近幾十年的發(fā)展，搜尋和匹配理論的前提假設(shè)不斷放松，模型變得越來越貼近現(xiàn)實(shí)，已經(jīng)成為分析勞動(dòng)力市場(chǎng)的重要理論工具。雖然相關(guān)研究大都以西方勞動(dòng)力市場(chǎng)為背景，并處在不斷完善之中，但搜尋和匹配理論仍能夠?yàn)橥晟莆覈?guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)提供一些啟示。我們可以以搜尋和匹配理論為基礎(chǔ)，基于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，探討如何完善我國(guó)的勞動(dòng)及就業(yè)市場(chǎng)、改進(jìn)社會(huì)保障政策等。
首先，優(yōu)化勞動(dòng)力市場(chǎng)的關(guān)鍵之一是提高信息傳播效率。信息不對(duì)稱是勞動(dòng)力市場(chǎng)上存在摩擦性失業(yè)的主要原因，由于信息傳播效率的低下，許多具備就業(yè)能力的求職者不能在第一時(shí)間與理想的崗位相匹配，而存在職位空缺的企業(yè)也不能在第一時(shí)間找到合適的求職者，這無疑增加了搜尋成本，延長(zhǎng)了搜尋時(shí)間。因此，應(yīng)該盡快提高各類中介機(jī)構(gòu)的效率，加快就業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。
其次，搜尋和匹配理論為政策制定者制定政策和檢驗(yàn)政策的有效性提供了很好的工具。根據(jù)搜尋和匹配理論，最低工資制度以及失業(yè)救濟(jì)金制度都會(huì)影響失業(yè)率，政府可以依據(jù)搜尋和匹配理論中的相關(guān)理論制定不同的政策，用以調(diào)整就業(yè)率以及就業(yè)結(jié)構(gòu)。
此外，鑒于搜尋理論在貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、住宅市場(chǎng)等領(lǐng)域的應(yīng)用，其對(duì)于我國(guó)貨幣政策的調(diào)整優(yōu)化、住宅市場(chǎng)的改革完善等都能在理論上提供參考和借鑒。