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四月 光大證券
| 據(jù)《投資快報》報道，2010年至今，光大證券保薦的己上市公司有21家。不過，從這些公司的近期發(fā)布的2011年年報、2012年一季報或業(yè)績快報來看，光大證券保薦的公司中，業(yè)績出現(xiàn)變臉的不在少數(shù)。 |
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十月 國泰君安
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，因為在保薦珈偉股份上市中涉嫌隱瞞重大事項，國泰君安的兩名保薦代表人日前遭到了監(jiān)管部門的“點名”。過往數(shù)據(jù)顯示，自IPO重啟以來國泰君安保薦的項目中，業(yè)績變臉的情況普遍存在，有超過六成股票目前仍處于破發(fā)狀態(tài)。
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五月 華泰聯(lián)合
| 據(jù)《投資快報》報道，華泰聯(lián)合證券保薦的公司六成破發(fā)、五成變臉，其中去年上市的金安國紀(jì)業(yè)績更是每況愈下，其保薦人查勝舉、鐘丙祥難辭其咎。由于保薦公司屢現(xiàn)問題，華泰聯(lián)合證券的保薦人被監(jiān)管部門多次亮了“黃牌”。 |
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十月 中信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，國慶長假之后的首個交易日，百隆東方(601339.SH)即發(fā)布公告稱，公司因業(yè)績“變臉”而被中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局處罰。身為百隆東方的主承銷商和保薦機構(gòu)，中信證券亦難脫責(zé)。資料顯示，中信證券負(fù)責(zé)百隆東方首發(fā)上市的兩名保代分別為劉順明和張寧。
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五月 招商證券
| 據(jù)《人民日報》報道，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前通報，2012年1月10日，證監(jiān)會對招商證券原保薦團隊負(fù)責(zé)人李黎明涉嫌在從事項目保薦期間的違法違規(guī)事項立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項違法違規(guī)行為。 |
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十一月 平安證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，作為創(chuàng)業(yè)板第二例遭到深交所公開譴責(zé)的上市公司，深陷“造假門”的萬福生科和他背后的上市保薦人及持續(xù)督導(dǎo)人平安證券的麻煩才剛剛開始。
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六月 銀河證券
| 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，中國銀河證券股份有限公司保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項專利已失效事實核查不充分。
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十一月 海通證券
| 據(jù)《理財周報》報道，今年權(quán)益承銷遇冷的海通證券，過去兩年保薦上市的企業(yè)，今年業(yè)績也多“變臉”。而海通今年發(fā)行的宏昌電子，三季度凈利潤同比下滑35.74%，逼近證監(jiān)會50%的“紅線”。
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八月 光大證券
| 據(jù)《投資者報》報道，今年4月和7月，光大證券針對齊峰股份相繼發(fā)出2篇“買入”評級報告和一篇“增持”評級報告。但截至2012年8月2日，按復(fù)權(quán)價計算，齊峰股份距開盤價43元已下跌55%。光大證券是齊峰股份當(dāng)年上市的保薦人。誰能想到，在保薦人多次“買入”的助威下，公司大股東卻在暗中全力出逃。
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十二月 國信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，今年上市的次新股中，迄今營業(yè)利潤跌幅最大的前十家有4家是由國信證券保薦上市的，無人能出其右。其中的典型代表，無疑是今年4月份上市的隆基股份。
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一月 信達(dá)證券
| 據(jù)《新京報》報道，北京問天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠近期披露，其代理的“信達(dá)證券研報涉嫌虛假陳述”的舉報已經(jīng)獲得北京證監(jiān)局回復(fù)。張遠(yuǎn)忠披露的回函顯示，北京證監(jiān)局以信訪回函的方式確認(rèn)受理這一舉報。 |
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七月 東方證券
| 據(jù)《投資快報》報道，利歐股份業(yè)績變臉的報道之后，陸續(xù)有股民朋友通過各種渠道反映，其投資受東方證券的一份研報影響。記者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，該研報疑似在沒有經(jīng)過實地調(diào)研的情況下寫出。 |
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二月 海通證券
| 據(jù)《中國經(jīng)營報》報道，日前，證監(jiān)會對海通證券分析師葉志剛利用職務(wù)之便“搶帽子”以操縱市場案予以重罰。葉志剛被沒收非法所得32.6萬元，并處罰款100萬元以及5年市場禁入。 |
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九月 廣發(fā)證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，在金羅盤分析師研究能力排行榜8月榜單(后十名)中，廣發(fā)證券共有5位分析師上榜，所薦個股不漲反跌，其中，胡鴻、歐亞菲分別推薦的黑牛食品、蘇寧電器在評級“買入”當(dāng)日竟遭遇跌停。 |
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二月 中信建投
| 據(jù)《投資快報》報道，一位投資者在看過中信建投行業(yè)分析師發(fā)布的研報后說：“強烈質(zhì)疑中信建投的《宋城股份調(diào)研紀(jì)要》，根本就沒調(diào)研！”并表示其關(guān)于“宋城股份2012年重推的商演今年無法產(chǎn)生利潤”論斷不實，譴責(zé)該份研報失真。 |
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九月 宏源證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，宏源證券研報憑股吧傳言推薦買入東方雨虹。東方雨虹董秘張洪濤稱，“太不負(fù)責(zé)任了，他們發(fā)布報告前，既未到公司實地調(diào)研，也未對與塞拉尼斯合作傳聞向公司求證，完全道聽途說。實際上，與塞拉尼斯合作八字沒有一撇。” |
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三月 信達(dá)證券
| 據(jù)《北京青年報》報道，北京市問天律師事務(wù)所已向證監(jiān)會遞交了投資者彭某請求查處信達(dá)證券的《申請書》。申請書認(rèn)為，2011年6月15日，信達(dá)證券發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布中國寶安研報的情況聲明》等相關(guān)材料，涉嫌利用虛假信息或內(nèi)幕信息發(fā)布研報和涉嫌優(yōu)先向特定客戶發(fā)布研報。 |
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十月 中信證券
| 據(jù)《理財周報》報道，中信證券先畫“大餅”，并組織諸多機構(gòu)調(diào)研與推薦，導(dǎo)致永輝超市為保住估值不得不急速擴張，最終造成業(yè)績脫軌的主線已經(jīng)明顯。 |
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六月 渤海證券
| 據(jù)《投資者報》報道，客戶聽信“內(nèi)幕消息”虧光1億，欲訴渤海證券違規(guī)。據(jù)當(dāng)事人王君說，渤海證券營業(yè)部的兩位高管以高回報率誘惑他參與配資業(yè)務(wù)，終致巨虧，在他向渤海證券投訴無門后，決定去走法律程序。 |
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十一月 東北證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，11月14日，天津“楊百萬”正式起訴東北證券天津衛(wèi)津路營業(yè)部違反合同法和名譽侵權(quán)，天津市南開區(qū)人民法院受理。 |
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十二月 西南證券
| 據(jù)《京華時報》報道，令投資者失望的是，券商對2012年的點位預(yù)測再度集體跑偏。西南證券以股指高點將達(dá)3800點的預(yù)測成為今年最坑爹券商。 |
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十二月 平安證券
| 據(jù)《投資快報》報道，2012年即將收官，回看今年的“金股”，券商們重磅推薦的“金股”近八成出現(xiàn)不同程度的下跌，其中逾六成個股跑輸上證指數(shù)。其中，被平安證券指名的多只“金股”領(lǐng)跌大市，可謂2012年最會忽悠的券商了。 |
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一月 華鑫/國泰君安
| 據(jù)《中國證券報》報道，證監(jiān)會19日公告華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易三愛富股票案，決定對其處以20萬元罰款及5年市場禁入。
又據(jù)《京華時報》消息，岳遠(yuǎn)斌曾任國泰君安證券企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理。 |
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九月 國信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，證監(jiān)會9月3日通報了有中國“PE腐敗第一案”之稱的李紹武違法違規(guī)案處理結(jié)果。國信證券原投行四部總經(jīng)理李紹武在執(zhí)業(yè)期間，安排親屬或其可以控制的公司以優(yōu)惠價格入股擬上市公司，獲取暴利達(dá)到1021.6萬元。 |
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一月 東北證券
| 據(jù)《時代周報》報道，中國證監(jiān)會最近公布的案例中，東北證券保代秦宣涉嫌內(nèi)幕交易。鑒于秦宣等人的行為涉嫌刑事犯罪，證監(jiān)會將本案依法移送公安機關(guān)處理，秦宣被依法逮捕，目前已移送檢察機關(guān)審查起訴。 |
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十月 國都證券
| 據(jù)《京華時報》報道，國都證券有限責(zé)任公司投資銀行部董事總經(jīng)理王保豐，被控利用自己知道的內(nèi)幕信息，在“ST天龍”股票增發(fā)前幫朋友買入62萬余股，非法獲利37萬余元。10月29日，在北京市二中院受審。 |
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五月 中信證券
| 據(jù)《上海證券報》報道，證監(jiān)會日前通報原中信證券研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師、漳澤電力獨董楊治山涉嫌內(nèi)幕交易“漳澤電力”股票案件，目前楊治山已被公安機關(guān)刑事拘留。 |
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八月 西南證券
| 據(jù)《京華時報》報道，原西南證券副總裁兼投資管理部總經(jīng)理季敏波涉嫌利用未公開信息交易案8月21日在重慶市第一中級人民法院公開開庭審理，公訴機關(guān)指控其涉嫌內(nèi)幕交易累計金額5400余萬元。 |
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八月 銀河證券
| 據(jù)《廣州日報》報道，在被約談后，證監(jiān)會公布了對銀河證券保代張濤內(nèi)幕交易的行政處罰。沒收張濤非法所得11.77萬元，罰款45.31萬元。據(jù)披露，張濤為銀河證券投資銀行總部業(yè)務(wù)三部團隊負(fù)責(zé)人，主要是參與了方大炭素的內(nèi)幕信息交易，并利用其妻王某某賬戶買賣股票。 |
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