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浙江省麗水市中級人民法院4日對杭蕭鋼構案三名被告人進行一審宣判，公訴機關指控的罪名全部成立，三名被告人均被判有期徒刑。
因內幕交易罪獲刑的杭蕭鋼構公司原證券辦主任陳玉興、與其“合作炒股”的“專業(yè)股民”王向東不僅被追繳超過4000萬元的違法所得，而且分別被處罰金4037萬元。
“牛市內幕交易第一案”罰金超過8000萬元
在檢察機關提起公訴整整2個月后，被稱為“牛市內幕交易第一案”的杭蕭鋼構案終于在浙江省麗水市中級人民法院等到了一審宣判。
本案審判長鄭超在麗水中院一號法庭宣讀判決書：羅高峰身為內幕信息知情人員，在涉及證券的發(fā)行、交易和對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，故意泄露內幕信息給知情人員以外的人，造成他人利用內幕信息進行內幕交易，情節(jié)嚴重；陳玉興、王向東非法獲取內幕信息并利用內幕信息進行股票交易，情節(jié)嚴重。
法院最后作出一審判決：麗水市人民檢察院指控三名被告人的罪名全部成立，杭蕭鋼構公司年僅27歲的證券辦副主任、證券事務代表羅高峰犯泄露內幕信息罪，被判處有期徒刑一年六個月；公司原證券辦主任陳玉興犯內幕交易罪，被判處有期徒刑兩年六個月；以炒股為業(yè)的王向東犯內幕交易罪，被判處有期徒刑一年六個月，緩刑兩年。
值得注意的是，陳玉興和王向東不僅因內幕交易獲刑，而且兩人的違法所得人民幣4037萬元被追繳，此外，他們還分別被處以4037萬元罰金。
從最初獲得內幕信息的2007年1月開始，一直到3月中旬得知證券監(jiān)管機構將調查杭蕭鋼構公司而賣出近700萬股股票，陳玉興和王向東在兩個多月的時間里瞞天過海、機關算盡，但最后落得身敗名裂，最終還將承擔超過8000萬元的巨額罰金。
“專業(yè)股民”聯(lián)合公司前證券辦主任“合作炒股”
2007年1月下旬，剛剛從浙江杭蕭鋼構股份有限公司證券辦主任崗位辭職的陳玉興陸續(xù)聽到公司正在洽談一個大項目。這個消息引起了陳玉興的極大興趣，他急切地想知道，這個大項目會給杭蕭鋼構股價帶來多大的“刺激”。
原來，杭蕭鋼構公司從2006年11月開始與中國國際基金有限公司接觸，洽談安哥拉公房由混凝土結構改成鋼結構的項目。2007年2月8日，雙方就這個項目的價格、工期和付款方式等基本內容達成一致。根據(jù)后來的公告，這個項目“整體涉及總金額人民幣約300億元”。
此后經中國證監(jiān)會確認，2007年2月8日為“安哥拉項目”內幕信息形成日，2月8日至2月14日為“安哥拉項目”內幕信息的價格敏感期。
就在此時，陳玉興的觸角逐步伸向了內幕信息的核心：2月11日，陳玉興從公司事業(yè)部經理處得知，杭蕭鋼構公司正在洽談安哥拉安居房建設工程項目，金額達300億元。他當即通過電話將此事告訴以炒股為業(yè)的王向東，王向東在第二天便按照陳玉興的指令買入杭蕭鋼構股票2776996股。
陳玉興與王向東的“合作”早在2003年12月就已經開始。當時，還在杭蕭鋼構公司工作的陳玉興便與王向東約定，由王向東出資，按陳玉興的指令買賣股票，獲利部分陳玉興得30%，虧損由王向東負責。三年中，王向東按陳玉興指令炒股獲利4700余萬元。
檢察機關手握大量證據(jù) 證實非法所得逾4000萬元
陳玉興和王向東更多地買入杭蕭鋼構股票是在他們和羅高峰接觸之后。2007年一二月間，時任杭蕭鋼構公司證券辦副主任、證券事務代表的羅高峰在工作中了解到了“安哥拉項目”的相關情況。2月12日下午，陳玉興為核實情況，主動打電話給羅高峰。在電話中，羅高峰違反證券法有關規(guī)定，將自己知悉的相關信息透露給了辭職不久的“老領導”。
2月13日、14日，陳玉興根據(jù)從羅高峰處獲得的內幕信息，指令王向東分別購入杭蕭鋼構股票2398600股和1787300股，并指令王向東繼續(xù)持有股票。
就在陳玉興和王向東大量購入杭蕭鋼構股票之后，其股價如脫韁的野馬，開始上演瘋狂的“漲停秀”。3月16日，從羅高峰處得知證券監(jiān)管機構要調查杭蕭鋼構公司后，王向東按陳玉興的指令，將杭蕭鋼構股票共計6961896股全部賣出，非法獲利4037萬元。而此時，杭蕭鋼構標價已從2月12日4.55元瘋漲至10.75元。
案發(fā)后，麗水市人民檢察院對案件經過長達數(shù)月的審查，于同年12月3日向麗水中院提交了包括杭蕭鋼構公司關于安哥拉安居工程相關情況的報告、中國證監(jiān)會關于股票內幕交易案信息敏感期的認定函、證券資金賬戶對賬單、證券交易流水、銀行轉賬憑證、股票交易數(shù)據(jù)等物證和書證，以及近50人的證人證言、三名被告人的供述和辯解等證據(jù)。
2007年12月21日，麗水中院開庭審理此案。在法院一審宣判后，羅高峰和陳玉興當庭表示不上訴，而以炒股為業(yè)的王向東則表示，將考慮后再決定是否上訴。 |