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今年以來，福建新股民人數(shù)大量增加，非法證券咨詢活動有所抬頭。從福建省近期查處的幾起案件來看，非法證券咨詢機(jī)構(gòu)吸引大量剛畢業(yè)大學(xué)生參與，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺或通過電話非法推薦股票，給監(jiān)管增加難度，并潛藏很大風(fēng)險。福建有關(guān)部門已加大打擊力度，嚴(yán)防非法證券咨詢活動蔓延。
現(xiàn)場目擊：大學(xué)生打電話推薦股票
近日，福建證監(jiān)局聯(lián)合福建省公安廳、福州市工商局對福州北極光網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(簡稱“北極光公司”)非法從事證券咨詢活動進(jìn)行查處。記者隨執(zhí)法隊伍進(jìn)入該公司看到，近30名營銷人員擠在一個小房間里，一部電話、幾張紙就是每個人的工作設(shè)備，他們都在打電話向客戶推薦股票。記者采訪發(fā)現(xiàn)，這些營銷人員基本上都是剛畢業(yè)或即將畢業(yè)的大學(xué)生。
福州大學(xué)計算機(jī)系一名王姓學(xué)生告訴記者：“我馬上就要畢業(yè)了，在網(wǎng)絡(luò)上看到公司招聘信息，上面寫著營銷人員平均每月可以拿到3000元，工資非常誘人，于是就過來應(yīng)聘。現(xiàn)在是實習(xí)階段，底薪五六百元。我們每天的主要任務(wù)是給客戶打電話，吸引客戶成為會員，并推薦股票。組長每天會給一張紙，上面寫著推薦的股票，并把客戶的姓名和電話提供給我們。”
在另一個辦公區(qū)域，10多名網(wǎng)絡(luò)編輯正在埋頭工作。北極光公司辦了一個叫“第一金融”的網(wǎng)站，這些網(wǎng)絡(luò)編輯每天盯著國內(nèi)幾個主要的財經(jīng)網(wǎng)站，挑選部分信息掛在“第一金融”網(wǎng)上。網(wǎng)站還設(shè)立了論壇，目前有注冊會員7475人。一位網(wǎng)絡(luò)編輯告訴記者，公司還通過網(wǎng)站發(fā)展會員，成為會員后，支付1999元，可享受5次短線個股推薦，支付2999元可享受8次短線個股推薦，支付4999元可享受12次短線個股推薦。
高管交待：通過兩種渠道發(fā)展會員
北極光公司副總經(jīng)理曹飛比在接受調(diào)查時說，公司的業(yè)務(wù)主要有兩塊：一塊是《新發(fā)現(xiàn)》，主要由公司聘請的具有證券投資咨詢資格的8個分析師針對每天收盤的情況，做出下一交易日行情分析預(yù)測，然后公布在網(wǎng)站上供投資者參考。另一塊是《我看行》，主要由分析師根據(jù)實時行情進(jìn)行模擬操作，會員可以在網(wǎng)站上看到模擬操作。
“我們公司主要通過兩種渠道發(fā)展會員：一是客戶通過網(wǎng)站了解公司的情況后，向公司了解產(chǎn)品，并同意購買我們的產(chǎn)品而成為會員；第二種是由公司的業(yè)務(wù)員打電話給客戶，向客戶推薦股票，客戶如有購買意向，我們向他們提供產(chǎn)品報價單，而成為會員。”曹飛比說。
監(jiān)管部門：非法證券咨詢有所抬頭
福建證監(jiān)局稽查處有關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，北極光公司經(jīng)營范圍是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，并沒有從事證券業(yè)務(wù)的資格，因此從事的證券活動是非法的。近年來，非法證券活動在福建福州、三明、寧德、莆田、泉州等地時有發(fā)生。福建非法證券活動前幾年主要是以非法買賣未上市公司的股權(quán)為主，這些未上市公司主要分布在四川、陜西等地。
“現(xiàn)在出現(xiàn)一個新趨勢：非法證券咨詢業(yè)務(wù)逐漸抬頭。一些沒有經(jīng)過核準(zhǔn)的‘證券投資咨詢公司’、‘資產(chǎn)管理公司’等，非法向公眾推薦股票，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并收取一定費用。今年以來，福建省已查獲福建聚友投資咨詢有限公司、福州中鑫投資管理有限公司、福州市鼓樓區(qū)海富通資產(chǎn)管理顧問有限公司、福州北極光網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等4起非法證券咨詢活動。”該負(fù)責(zé)人介紹說。
記者調(diào)查了解到，福建非法證券咨詢活動具有三個新特點：
一、 很多剛畢業(yè)的大學(xué)生參與其中。非法證券咨詢機(jī)構(gòu)利用大學(xué)生就業(yè)難、對社會了解不夠的特點，大量招收剛畢業(yè)的大學(xué)生。
二、
利用互聯(lián)網(wǎng)平臺，隱蔽性強(qiáng)。非法證券咨詢機(jī)構(gòu)都設(shè)立自己的網(wǎng)站，并開通網(wǎng)站論壇來發(fā)展會員，推薦股票。由于通過電子信息，證據(jù)銷毀比較容易，監(jiān)管部門調(diào)查取證難。
三、
監(jiān)管難度大。現(xiàn)在股市行情較好，非法證券咨詢機(jī)構(gòu)推薦的股票一般都能有所收益，而且這些機(jī)構(gòu)一般還承諾客戶不滿意可以退錢，因此股民投訴較少，監(jiān)管部門獲取的線索也比較少。
專家建議：嚴(yán)打非法證券咨詢活動
福州大學(xué)金融系有關(guān)專家建議，我國證券市場日漸紅火，非法證券咨詢活動迅速增加，加大對其打擊力度已迫在眉睫。證券監(jiān)管部門、公安部門、工商行政管理部門必須進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)、互通信息、加大合作，同時應(yīng)該將互聯(lián)網(wǎng)信息主管部門納入?yún)f(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)對投資者教育，正面引導(dǎo)其從合法證券咨詢機(jī)構(gòu)處獲取信息，證券監(jiān)管部門應(yīng)該在指定的信息披露媒體上公布合法證券咨詢機(jī)構(gòu)。
福建證監(jiān)局也表示，將進(jìn)一步加大對非法證券活動打擊頻度和力度，宣傳合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)社會公眾遠(yuǎn)離非法機(jī)構(gòu)和非法交易。福建證監(jiān)局還將開展高校學(xué)生風(fēng)險教育專題活動，聯(lián)合教育主管部門，制定《風(fēng)險教育進(jìn)高校專題工作方案》，同時加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管部門協(xié)作，完善打擊非法證券活動聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。 |