今年以來基金隊(duì)伍“添新”趨勢不減,但是新成員誕生過程中卻有了新現(xiàn)象。
基金新聞部記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),今年以來截至5月23日,共有27只基金宣布提前結(jié)束募集,同期也有14只基金宣布延期結(jié)束募集,市場對新基金募集的態(tài)度可謂有冷有熱。其中,提前結(jié)束募集的基金以靈活配置混合型基金為主。
今年以來,共成立116只新基金,首募份額共計(jì)1160.15億份,和去年同期比新基金數(shù)量微減,但首募份額卻不及去年一半。僅從5月份看,其新基金數(shù)量創(chuàng)年內(nèi)月度新高,但平均首募份額卻不及1月份的1/3,也創(chuàng)了年內(nèi)月度新低。即,今年以來,新基金發(fā)行火熱但平均首募份額不斷下降。
業(yè)內(nèi)人士表示,上述現(xiàn)象反映出基金公司正在調(diào)整思路,重點(diǎn)追求產(chǎn)品成立而非規(guī)模,一些基金公司通過縮短募集時(shí)間或者提前結(jié)束募集,降低成本。
年內(nèi)14只基金募集延期
27只基金提前結(jié)束募集
基金新聞部記者根據(jù)基金公司公告信息統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),今年以來,截至5月23日,共有27只基金發(fā)布公告,宣布提前結(jié)束募集,同期也有14只基金宣布延期結(jié)束募集,市場對新基金募集的態(tài)度可謂有冷有熱。
統(tǒng)計(jì)顯示,提前結(jié)束募集的27只基金以債券型基金、混合型基金和貨幣型基金為主。具體看來,包含8只債券型基金(其中5只是分級債基A類份額)、12混合型基金(其中11只是靈活配置混合型基金)和5只貨幣型基金,另外還包含2只股票型基金,分別是銀河中證騰安價(jià)值100基金和華潤元大信息科技股票型基金。
業(yè)內(nèi)人士表示,一方面受互聯(lián)網(wǎng)金融和IPO重啟影響,貨幣基金和能夠參與打新的靈活配置型基金比較受投資者歡迎,另一方面,基金公司為了趕時(shí)機(jī),急于推出新產(chǎn)品,在發(fā)行這兩類基金時(shí)可能不太注重規(guī)模的積累,達(dá)到成立界限就可,所以較多的貨幣基金和靈活配置混合型基金能夠提前結(jié)束募集。
14只延期結(jié)束募集的基金中,以股票型基金居多,共有5只,含3只指數(shù)型股基和2只普通股票型基金。此外,也有4只靈活配置混合型基金宣布延期募集,而宣布延期募集的債券型基金多是分級債基B類份額。
值得注意的是,還有3只基金募集期限幾經(jīng)改動,先是宣布募集延期,后又提前結(jié)束募集。其中,最“著名”的莫過于新華阿里保本混合基金。該基金原定募集期是4月10日至4月21日,在原定募集期結(jié)束前4天,新華基金宣布將募集期延長至5月9日,但不久后就又宣布將日期提前至4月24日。華潤元大信息傳媒科技基金和國泰國策驅(qū)動靈活配置混合型基金也均是這樣的情形。整體看來,前兩只基金實(shí)際募集期比原定募集期均延長了3天,而后一只基金實(shí)際提前了1天。但是幾經(jīng)“折騰”后,這3只基金的首募情況還是不理想,3只基金的首募規(guī)模依次為5.6億元、2.49億元和3.52億元。
新基金發(fā)行成立火熱
首募規(guī)模不及去年一半
雖然新基金首募情況出現(xiàn)了冰火兩重天的景象,但是從成立數(shù)量來看,年內(nèi)新基金數(shù)量和去年同期比,只是微降。WIND資訊數(shù)據(jù)顯示,今年以來截至5月23日,共計(jì)有116只新基金成立。而去年前5個(gè)月共計(jì)新成立144只新基金,但是目前還有近20只正在募集的基金將在5月份底之前完成募集,還有一些基金已經(jīng)完成募集只是尚未發(fā)布成立公告,由此,今年5個(gè)月成立的新基金數(shù)量同比不會有大幅下降。但是,從首募份額看,差距就比較明顯。年內(nèi)116只新基金共計(jì)募集1160.15億份,不及去年5個(gè)月新基金首募份額(3101.95億份)的一半。
單從今年各月情況來看,新基金發(fā)行火熱但平均首募份額不斷下降的情況也很明顯。WIND資訊數(shù)據(jù)顯示,今年1月份至5月份成立的新基金數(shù)量分別為22只、13只、35只、20只和26只,同期基金平均首募份額依次為16.46億份、10.46億份、10.77億份、7.16億份和5.45億份。5月份在新基金數(shù)量創(chuàng)年內(nèi)月度新高的同時(shí),平均首募份額卻創(chuàng)下月度新低,不及1月份的1/3。此外,今年以來全部新基金的平均首募份額僅為10億份,而去年同期新基金的平均首募份額為21.54億份。
不僅平均首募份額下降,新基金個(gè)體的首募份額也在“瘦身”。WIND資訊數(shù)據(jù)顯示,5月份以來新成立的26只基金中,僅4只首募份額超過10億份,其余多在3億份以下。連一些貨幣基金的首募份額也剛剛超過2億份。并且這些基金的募集期也比較短,有的基金募集期限只有一兩天。
上海一位基金分析師表示,近兩年,新基金發(fā)行時(shí)間長短和發(fā)行規(guī)模并不成正比,基金公司也在調(diào)整思路,重點(diǎn)追求產(chǎn)品成立而非規(guī)模,因此不少基金縮短募集時(shí)間或者提前結(jié)束募集,借此也降低基金發(fā)行成本。
此外,值得注意的是,基金公司申請新基金的熱情依舊很高。證監(jiān)會最新公布的基金募集申請情況顯示,4月份,基金公司通過普通程序和簡易程序共計(jì)提交了34只新基金申請,較3月份的27只增加7只,目前這34只新基金申請均被證監(jiān)會受理,但均還未獲得核準(zhǔn),加上之前未獲得核準(zhǔn)的基金,等待發(fā)行的新基金正不斷累積,未來基金發(fā)新潮仍將繼續(xù)。