近日，全球最大金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)金融穩(wěn)定委員會(huì)(FSB)發(fā)布公告稱，將啟動(dòng)對(duì)全球基準(zhǔn)匯率的檢查，檢查及分析結(jié)果將提交今年年底的20國集團(tuán)首腦峰會(huì)。
FSB此舉標(biāo)志著2014年初以來的針對(duì)全球匯率市場(chǎng)的調(diào)查進(jìn)入更高層面，2月份以來，已經(jīng)有包括巴克萊、花旗、德銀等在內(nèi)的多家國際大行因涉嫌操縱全球匯市被調(diào)查。
FSB宣布啟動(dòng)匯率基準(zhǔn)檢查
FSB上周五的公告指出“近來外匯匯率指標(biāo)的公正性引發(fā)不少疑慮”，這也是此次FSB進(jìn)行全球匯率基準(zhǔn)檢查的初衷，本次FSB的匯率基準(zhǔn)檢查旨在“確保基準(zhǔn)利率處于適當(dāng)管理的水平，使全球匯市交易透明可信”。
針對(duì)匯率市場(chǎng)操縱的調(diào)查始自2013年10月，今年2月份以來，調(diào)查范圍陸續(xù)擴(kuò)大。有報(bào)道指出，目前紐約金融服務(wù)局主席本·羅斯基（Ben
Lawsky）已經(jīng)啟動(dòng)了對(duì)包括巴克萊銀行、高盛、瑞士信貸、德銀、渣打在內(nèi)的多個(gè)國際銀行的調(diào)查。
FSB在公告中指出，此次檢查之后將在其金融基準(zhǔn)指標(biāo)分析中將基準(zhǔn)匯率指標(biāo)納入分析范圍，從而促使基準(zhǔn)利率的規(guī)則能夠合規(guī)、透明，同時(shí)協(xié)調(diào)各國機(jī)構(gòu)采取該準(zhǔn)則。
此次基準(zhǔn)利率自查將由FSB副主席、澳大利亞央行主席Guy
Debelle和英國央行市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人Paul
Fisher(保羅·費(fèi)雪)擔(dān)任聯(lián)合主席的特別小組進(jìn)行，自查內(nèi)容主要包括兩部分，一方面會(huì)重新檢查匯率基準(zhǔn)，同時(shí)還會(huì)分析匯率市場(chǎng)的有效性，該報(bào)告將會(huì)在2014年11月提交給G20首腦峰會(huì)。
FSB在金融危機(jī)之后成立，是20國集團(tuán)(G20)在金融領(lǐng)域的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，也被認(rèn)為是全球金融危機(jī)以來最有權(quán)威的金融監(jiān)管多邊組織之一，現(xiàn)任英格蘭央行行長(zhǎng)麥克·卡尼擔(dān)任該組織主席。此次FSB介入表明全球監(jiān)管部門對(duì)匯市操縱行為的關(guān)注，也標(biāo)志著匯市操縱方面的調(diào)查進(jìn)入更高層面。
“鑒于FSB此次調(diào)查報(bào)告將會(huì)提交給G20，而且FSB本身在多邊金融監(jiān)管方面就具有極高的地位，其報(bào)告可能會(huì)對(duì)匯市交易合規(guī)有些新的規(guī)定，比如FSB就曾經(jīng)負(fù)責(zé)評(píng)估OTC衍生品交易改革的效果并提出新的監(jiān)管建議等，所以FSB的介入可能會(huì)對(duì)規(guī)范匯市交易等形成一定制約，但具體還要看檢查結(jié)果。”某外資行分析師對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者稱，其所在銀行也是被調(diào)查的機(jī)構(gòu)之一。
匯市操縱成2014監(jiān)管新重點(diǎn)
繼2012年巴克萊爆出Libor利率操縱案以來，各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)各個(gè)市場(chǎng)操縱行為的調(diào)查就沒有停止過。
2013年8月份，英國金融行為監(jiān)察局（FCA）啟動(dòng)對(duì)巴克萊外匯交易人員的調(diào)查，之后包括美國司法部以及紐約金融服務(wù)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)就陸陸續(xù)續(xù)介入?yún)R率市場(chǎng)操縱調(diào)查。有消息稱美聯(lián)儲(chǔ)也已經(jīng)介入調(diào)查。
目前正在接受調(diào)查的機(jī)構(gòu)幾乎囊括了所有的國際大行，巴克萊、花旗、高盛、瑞銀、瑞信、德銀等都在被調(diào)查之列。這些機(jī)構(gòu)中至少有20個(gè)交易員被解雇，監(jiān)管部門通過調(diào)查這些交易員的郵件和短信發(fā)現(xiàn)一些外匯交易員之間共謀盈利，但目前調(diào)查結(jié)果尚未公布，也尚未有具體的機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門達(dá)成和解或者罰款協(xié)議。
不過，日前費(fèi)城養(yǎng)老金和退休基金收集了大量的數(shù)據(jù)對(duì)花旗、德銀等在內(nèi)的7家國際大行就匯率操縱進(jìn)行起訴，該基金要求上述幾家銀行賠償其100億美元的損失。但目前案件尚未有任何結(jié)論。