監(jiān)管機構(gòu)對全球一些大型銀行是否曾操縱外匯市場的調(diào)查正不斷升級。據(jù)海外媒體報道，美聯(lián)儲正在調(diào)查全球多家大型銀行的交易員是否操控匯率，結(jié)果可能令銀行上繳天價罰款，銀行業(yè)為自身不當(dāng)行為的“埋單”似乎還遠(yuǎn)未結(jié)束。
美聯(lián)儲以及多家監(jiān)管機構(gòu)正在調(diào)查交易員是否為了獲利最大化，彼此分享可能讓他們操縱外匯市場的信息。目前，至少有十幾家金融機構(gòu)接受了監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查，至少12位外匯交易員被要求暫停工作或強制休假。勞埃德銀行和蘇格蘭皇家銀行均宣布，銀行內(nèi)部對外匯市場操縱問題展開了調(diào)查，花旗銀行上周還解雇了歐洲現(xiàn)貨交易主管羅昂。多家大型外匯交易商都表示，美聯(lián)儲調(diào)查外匯市場操縱案，可能促使銀行改革處理客戶訂單的方式。
據(jù)悉，如果美聯(lián)儲檢查出銀行在管理上出現(xiàn)漏洞，可以給銀行發(fā)送報告、發(fā)出命令、處以罰款以及禁止有關(guān)人員市場進(jìn)入等懲罰。此外，美聯(lián)儲還計劃就限制銀行對大宗商品的持有和交易征集意見。美聯(lián)儲表示，銀行持有和交易大宗商品以及大宗商品的衍生品可能造成利益沖突。
目前，正值全球大型銀行的多事之秋。這些銀行正在面對反復(fù)出現(xiàn)的丑聞，從操縱外匯市場，到不當(dāng)銷售抵押貸款證券等。歐盟日前對多家跨國銀行處以17億歐元的罰款，以懲罰這些銀行操縱關(guān)鍵利率指標(biāo)。新加坡金管局日前宣布，對包括蘇格蘭皇家銀行、瑞銀集團和荷蘭國際集團等20家涉嫌操控Libor（倫敦同業(yè)拆借利率）的銀行作出處分。不過，新加坡金管局并沒有征收相關(guān)銀行的罰金，而是要求這些銀行以零利率在新加坡央行存放更多的存款。
利率操縱者究竟賺了多少？英國金融市場行為監(jiān)管局（FCA）數(shù)據(jù)顯示，僅2008年，德意志銀行就從與有關(guān)Libor及全球其他基準(zhǔn)利率的交易中至少獲得了5億歐元的巨額盈利。歐洲貨幣與機構(gòu)投資者的調(diào)查顯示，德意志銀行、花旗銀行、巴克萊銀行和瑞銀已經(jīng)控制了全球超過一半的外匯交易。
目前，歐美銀行業(yè)紛紛下達(dá)了自查命令，因為他們擔(dān)心監(jiān)管機構(gòu)針對外匯市場的調(diào)查將引發(fā)如同Libor操縱丑聞那樣嚴(yán)重的法律問題。不過，天價罰金依然擺在這些大型銀行面前，美國投行KBW分析師預(yù)計，歐美大型銀行可能需要花費近1000億美元就利率和匯率操控調(diào)查達(dá)成和解。