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上海證券交易所近日公布了對2013年12月20日A股“砸盤”事件的核查結(jié)果，并稱將對瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司等涉事證券公司采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。
2013年12月20日尾盤，建設(shè)銀行等滬市權(quán)重股突然放量大幅下挫引發(fā)A股異動(dòng)，市場猜測四起。通過核查，上交所發(fā)現(xiàn)，20日為新華富時(shí)A50指數(shù)成分股及權(quán)重調(diào)整生效前最后一個(gè)交易日，“UBS AG”“香港上海匯豐銀行有限公司”“CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED”和“馬丁可利投資管理有限公司”(其境內(nèi)交易代理證券公司分別為瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司)等四個(gè)QFII賬戶進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)倉，導(dǎo)致市場異動(dòng)。
上交所方面表示，瑞銀證券等四家境內(nèi)交易代理證券公司當(dāng)天在執(zhí)行QFII客戶所委托的“調(diào)倉”交易指令時(shí)，本應(yīng)對證券交易價(jià)格造成的影響進(jìn)行專業(yè)判斷，并對指令的合規(guī)性進(jìn)行審查，但卻未能盡責(zé)。上交所將于近日對上述四家證券公司采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施，并配合監(jiān)管部門進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查。(摘自中國證券報(bào)、每日經(jīng)濟(jì)新聞、上海證券報(bào)、證券日報(bào)、證券時(shí)報(bào)。整理：王文博)
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