10月成長股和傳媒股大跌令新基金建倉風(fēng)險暴露，多只新基金因成立后建倉過快而在10月份凈值遭遇垂直打擊，前期建倉收益幾乎消失殆盡，更有多只基金單位凈值快速跌破1元發(fā)行面值，有兩只新基金成立以來虧損已超5％。
根據(jù)天相投顧統(tǒng)計顯示，截至11月1日，今年前10月成立的53只主動型偏股基金中，已經(jīng)有19只單位凈值跌破面值，成立以來報虧。其中跌幅最大的兩只基金分別為7月29日成立的博時裕益配置和9月11日成立的廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置基金，兩只基金11月1日單位凈值分別只有0.947元和0.948元，成立以來分別虧損5.3％和5.2％。
在這兩只基金之后，農(nóng)銀行業(yè)領(lǐng)先、國富焦點驅(qū)動、融通通澤一號、上投成長動力和華商紅利優(yōu)選等基金成立以來虧損均超過3％，民生積極成長、廣發(fā)輪動配置、中銀美麗中國、信誠新興產(chǎn)業(yè)等多只基金也都在10月以來大跌中快速跌破面值，成立以來虧損在1.5％以上。
對于個別近期才成立的新基金而言，在高位快速建倉卻遭遇黑色10月，建倉風(fēng)險因此充分暴露。如博時裕益配置基金成立兩個月建倉便達76.14％，無奈重點建倉品種光線傳媒、順網(wǎng)科技、百視通、華策影視等傳媒股10月以來暴跌41.35%、41.32%、30.77％、23.07％，使得該基金單位凈值在9月底創(chuàng)出1.052元的新高之后便一路下跌，10月以來跌幅達9.98％，暫時處于被套狀態(tài)。
9月11日才成立的廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置基金顯然也采取了激進的建倉策略，根據(jù)Wind資訊統(tǒng)計顯示，廣發(fā)聚優(yōu)三季末共出現(xiàn)在13只個股前十大流通股東中，合計持倉市值達12.56億元，其中有多達9只為已經(jīng)大幅上漲的創(chuàng)業(yè)板股。而這些創(chuàng)業(yè)板股不少10月以來暴跌，如欣旺達大跌30.74％、朗瑪信息跌30.65％、寶萊特跌24.24％，建倉的主板品種如博瑞傳播更是大跌32.33％，該基金因此短期內(nèi)損失慘重。
天相投顧統(tǒng)計顯示，在10月以來的調(diào)整中，今年成立的新基金共有8只跌幅在8％以上，中銀美麗中國、廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置和浦銀新興產(chǎn)業(yè)三只基金跌幅超過10％，分別達11.18％、10.99％和10.87％，博時裕益配置、民生策略精選、上投智選30、中銀消費主題等基金跌幅也較大，均在8.6％以上。
由于10月暴跌，部分前期收益頗高的新基金成立以來收益也大幅縮水，如浦銀新興產(chǎn)業(yè)基金成立以來最高收益率一度達41.2％，但截至11月1日則萎縮到只有19.7％，收益縮水超過20個百分點，成為本輪業(yè)績縮水最嚴(yán)重的新基金。而目前收益最高的新基金仍為廣發(fā)新經(jīng)濟，截至11月1日，該基金成立以來收益為28.7％，不過較其10月21日創(chuàng)出的45.9％的最高收益仍然縮水不少。更多的新基金收益縮水之后單位凈值已經(jīng)逼近1元面值。