“類似股市沙龍這種講座原來(lái)大多數(shù)營(yíng)業(yè)部每周都有，這已經(jīng)是維護(hù)客戶關(guān)系吸引新客戶的一種方式，但近期由于監(jiān)管嚴(yán)格已經(jīng)不再舉行了。”某券商營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示。
今年以來(lái)，不僅IPO發(fā)行審核嚴(yán)格，券商營(yíng)業(yè)部同樣面對(duì)著嚴(yán)格監(jiān)管的局面。目前，包括中信建投證券、銀河證券在內(nèi)的多家券商營(yíng)業(yè)部在相關(guān)監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查中暴露出種種不合規(guī)問(wèn)題。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，各省市發(fā)布關(guān)于營(yíng)業(yè)部不合規(guī)責(zé)令公告超過(guò)10份，其中包括中信建投、銀河證券等多家券商在內(nèi)。記者同時(shí)發(fā)現(xiàn)，在多家違規(guī)營(yíng)業(yè)部中內(nèi)部風(fēng)控、經(jīng)營(yíng)管理混亂問(wèn)題，成營(yíng)業(yè)部違規(guī)重災(zāi)區(qū)。(摘自證券日?qǐng)?bào)。整理：史麗)