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        監(jiān)管方:可發(fā)現(xiàn)更隱秘老鼠倉 基金高層人人自危
        2013-09-16   作者:錢文俊  來源:理財周報
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            “今后到招商基金工作的員工,首先要到營業(yè)部辦理沒有開戶證明,如果出具不了證明,我們將堅決不予錄用。”
            “目前在走司法程序,調(diào)查調(diào)查已經(jīng)基本結(jié)束了。”深圳證監(jiān)局相關人士告訴記者。
          9月13日下午,對于招商基金前副總經(jīng)理楊奕涉嫌“老鼠倉”案,證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,根據(jù)調(diào)查,楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人,買賣相關股票,涉及股票40余只,違法所得1千多萬,目前案件仍在偵辦過程中。
          近期,監(jiān)管層對于內(nèi)幕交易的嚴厲打擊使得業(yè)內(nèi)人人自危,“作為基金管理者,我們是時刻提心吊膽,戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢,害怕出點什么事。”深圳一家中型基金公司負責人告訴記者。
          時間回到9月6日晚上8點,深圳深南大道7008號招商銀行大廈28樓,招商基金工作人員依舊在緊張地忙碌。總經(jīng)理許小松也從外地連夜趕回來,當天下午,招商基金被曝出前副總裁楊奕涉嫌老鼠倉。
          而樓上29層的博時基金,也同樣燈火通明。幾乎在同一時間,證監(jiān)會6日通報,決定對博時基金采取責令整改6個月等監(jiān)管措施,整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務申請。
          “現(xiàn)在的作案手法越來越隱秘,但我們的稽查手段也在不斷進步,隨著稽查經(jīng)驗的累積,我們將更有信心發(fā)現(xiàn)更為隱秘的老鼠倉。”上述證監(jiān)局人士告訴記者。

          贖回之痛

          遭遇老鼠倉,基金公司首先需要面對的就是贖回問題。
          回顧歷史可以發(fā)現(xiàn),這種事情會直接影響基金公司的業(yè)務規(guī)模。最近易方達馬喜德一案就是個例子,今年4月份,易發(fā)達基金經(jīng)理馬喜德被曝出老鼠倉。雖然馬喜德作案時間并不完全在易方達任職,但易方達二季度遭遇了機構(gòu)贖回。因此,當天晚上,許小松也坦言,如果不是老鼠倉,招商基金的規(guī)模至少可以增加200億元。
          目前招商基金公募和私募業(yè)務的管理規(guī)模共計約1160億元,這是招商基金歷史以來最高的規(guī)模,而兩年前這個數(shù)字還僅為580億元。
          “招商基金近兩年的發(fā)展勢頭是非常好,如果不是老鼠倉事件,許小松的加盟幾近完美。”
          2011年11月,許小松加盟招商基金,其時招商基金規(guī)模為580億元,如今其規(guī)模為1160億元,恰好翻了一倍。在子公司業(yè)務方面,招商財富發(fā)展也非常迅猛,據(jù)許小松介紹,子公司成立規(guī)模為560億元,考慮到部分產(chǎn)品到期的情況,如今實際管理規(guī)模為410億元。“主動管理業(yè)務加上部分通道類業(yè)務。”
          2012年底,博時基金的總規(guī)模為2231億元,其中社保基金管理規(guī)模549.13億元,行業(yè)排名第三,企業(yè)年金規(guī)模276.71億元,同樣排名行業(yè)第三。以資產(chǎn)規(guī)模計,博時為國內(nèi)第五大基金管理公司,管理社保資金規(guī)模最大的基金公司。
          其實,早在2012年4月份,招商基金內(nèi)部就收到匿名舉報信。2012年7月底,楊奕完成所有手續(xù),離開招商基金。也就是說,在楊奕事件被爆出之前,招商基金有足足一年時間可以靜下心來發(fā)展業(yè)務,這也大大地緩解了招商基金與許小松的壓力。而對于同為招商系基金的博時基金,剛上任不久的總裁吳姚東則面臨更大的挑戰(zhàn)。
          兩家招商系基金在未來的日子里,很可能會受到機構(gòu)的贖回,未來規(guī)模下滑將不可避免。
          “保險資金、社保基金和企業(yè)年金,這類持有人非常重視機構(gòu)的歷史,一旦基金公司越過老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線,機構(gòu)將會贖回,這是大資金對于風控的基本要求。”
          “我們的專戶做得很好,業(yè)績都很靠前,機構(gòu)也非常認可我們的投資風格和理念。我們將會繼續(xù)與機構(gòu)保持良好的溝通,相信機構(gòu)基于對我們的信任,不會大量贖回。”招商基金專戶負責人楊渺告訴記者,“不過,開拓新客戶將有一定難度。”

          創(chuàng)新受限

          除了因巨量贖回而導致規(guī)模大幅下降外,一旦發(fā)生老鼠倉,對于基金公司來說,創(chuàng)新業(yè)務將會受到極大的打擊。
          而證監(jiān)會通報也稱,將對博時基金采取責令整改6個月等監(jiān)管措施,整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務申請。
          “現(xiàn)在大家都在拼命搞創(chuàng)新,基金公司規(guī)模的拓展更多的是依賴于產(chǎn)品的創(chuàng)新。”上述基金公司負責人告訴記者,“其實今年博時的創(chuàng)新勢頭不錯。”
          在子公司業(yè)務方面,此前有報道稱,自6月份以來,博時資本業(yè)務進入了停滯期,再沒有發(fā)行新的產(chǎn)品。而從3月成立到5月底,博時資本在不到3個月時間,發(fā)行了近20只產(chǎn)品,規(guī)模超過50億元。“很可能是受到了馬樂事件的影響,大股東想緩一緩。”
          對于博時來說,海外業(yè)務影響程度可能會更大,“海外資金更加重視基金公司過往歷史,此前博時的海外業(yè)務發(fā)展得不錯,也挖了不少人過來。”
          “博時的監(jiān)控系統(tǒng)在業(yè)內(nèi)應該是領先的,出了這么大問題,應該要好好反思一下究竟是哪個環(huán)節(jié)出漏洞了。”
          證監(jiān)會通報表示,博時基金對旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞,雖建立異常交易反應分析制度,但未對已發(fā)現(xiàn)異常情況采取后續(xù)核查、質(zhì)詢等適當處理措施。
          不過,基金經(jīng)理個人操守問題也往往使得基金公司防不勝防,許小松向記者表示,“我也一直在思考怎么可以完全杜絕老鼠倉,我們在投研部門安裝安檢設備,每個人頭頂上都有一個,并且所有投研人員一律不準帶電子產(chǎn)品入內(nèi)。我真是希望自己有一百雙眼睛,盯著每個人。”

          監(jiān)管趨嚴

          “最近一段時間監(jiān)管風向是變了,變得非常嚴,有點人人自危的感覺。”深圳一家大型基金負責人告訴記者。
          記者了解到,今年8月17日,深圳證監(jiān)局與深圳市投資基金同業(yè)公會組織召開深圳轄區(qū)基金從業(yè)人員行為規(guī)范培訓會。
          與會者包括深圳轄區(qū)內(nèi)各基金公司董事長、總經(jīng)理、督察長等高管,投資、研究、交易、合規(guī)部門負責人,全體基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、研究員、監(jiān)察稽核人員,及部分私募基金代表近900人。
          會上證監(jiān)局強調(diào),各基金公司要設計一套有效的員工行為管理實效化、投資研究行為規(guī)范化、投研人員投資行為陽光化的內(nèi)控流程,將“老鼠倉”、內(nèi)幕交易防控機制落實到每個從業(yè)人員及每個業(yè)務環(huán)節(jié)。
          “今后到招商基金工作的員工,首先要到營業(yè)部辦理沒有開戶證明,如果出具不了證明,我們將堅決不予錄用。”招商基金相關負責人表示。

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