監(jiān)管部門日前在深圳進(jìn)行了資管業(yè)務(wù)調(diào)研，有關(guān)負(fù)責(zé)人在隨后召開的業(yè)務(wù)座談會上介紹，集合計(jì)劃超范圍投資、利用集合計(jì)劃向公司其他投資部門輸送資金、將自有資金利用定項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃向關(guān)聯(lián)方提供融資、管理不到位風(fēng)控流于形式，成為當(dāng)前券商資管創(chuàng)新存在的四大主要問題。
據(jù)悉，有關(guān)監(jiān)管負(fù)責(zé)人在座談會上點(diǎn)名批評了七家證券公司，分別為中信建投證券、上海證券、聯(lián)訊證券、華福證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、華泰證券和華龍證券。上述券商的違規(guī)行為各有不同。
(摘自證券時報(bào)網(wǎng)。整理：任浩鵬)