平安證券投行業(yè)務(wù)屢陷“造假門”風(fēng)波還未平息，“研報門”又被查實(shí)。上月中旬，深圳證監(jiān)局對平安證券2011年1月4日有關(guān)海欣股份的研究報告給出違規(guī)定論，牽出平安系資金先買、平安證券研報隨后推薦、股價暴漲后平安系資金獲利出貨的隱秘交易鏈。有媒體認(rèn)為平安證券的行為符合“搶帽子”的違規(guī)特征，是一種操縱股價的行為。
但目前現(xiàn)在監(jiān)管部門的調(diào)查似乎結(jié)束了，結(jié)果只是發(fā)了一份監(jiān)管措施函，責(zé)令其增加對發(fā)布研究報告的合規(guī)檢查并處分有關(guān)責(zé)任人。如此不痛不癢的監(jiān)管措施，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為聊勝于無。
(摘自證券市場紅周刊。整理：任浩鵬)