有深圳私募人士近日向中國(guó)證券報(bào)記者透露，近期有外資可能繼續(xù)做空內(nèi)地銀行股。這位人士表示，有外資機(jī)構(gòu)近期可能準(zhǔn)備在香港大華證券席位上埋空單，而在這個(gè)席位上盤踞著很多來(lái)自內(nèi)地的大額資金。外資機(jī)構(gòu)這么做是為達(dá)到“四兩撥千斤”目的，而且這一招屢試不爽。據(jù)中國(guó)證券報(bào)記者初步調(diào)查，事情有可能正在演繹當(dāng)中。
私募抖出“爆破點(diǎn)”
在A股方面，民生銀行、平安銀行、中信銀行和興業(yè)銀行等銀行股，最近兩個(gè)多月多次被資金大幅殺跌。在港股方面，最近十多個(gè)交易日，多只內(nèi)地銀行股股價(jià)再次被砸出超過(guò)10%的大坑。實(shí)際上，從2月4日至今，內(nèi)地銀行股已經(jīng)歷兩個(gè)梯次急跌，此前一波為2月5日-2月26日，幾大內(nèi)地銀行股股價(jià)跌幅超過(guò)10%。盡管銀行基本面未發(fā)生太大變化，但原本表現(xiàn)穩(wěn)健的銀行股，早已妖性十足。銀行股波幅巨大背后，究竟隱藏了什么？
深圳一位私募人士透露，銀行股波幅巨大背后最具影響力的一股力量是外資，而且這股外資做空手法非常巧妙。他說(shuō)，在香港市場(chǎng)，有家名為“大華證券”的券商，國(guó)內(nèi)很多高凈值客戶都在此開(kāi)戶，有的戶頭金額達(dá)10億元級(jí)別。在這些資金中有很多買的是內(nèi)地銀行股。“外資巧妙地利用這一點(diǎn)，每次他們要做空內(nèi)地銀行股時(shí)，就會(huì)在大華證券開(kāi)少量空單，而且每次內(nèi)地銀行股股價(jià)都會(huì)跌不少。來(lái)回幾次后，外資‘空軍’很容易實(shí)現(xiàn)其‘恐嚇’目的，而且影響的資金金額也非常大，‘四兩撥千斤’的效果很好。最近，外資又可能有新動(dòng)作。”
外資做空節(jié)奏準(zhǔn)確
那么，上述私募人士的信息來(lái)自何方？他告訴中國(guó)證券報(bào)記者，他有好幾位朋友都在大華證券開(kāi)戶，對(duì)情況比較清楚。每次內(nèi)地銀行股有空頭行情出現(xiàn)前，他們都會(huì)互通信息。
業(yè)內(nèi)人士對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者表示，在香港，券商不允許其客戶直接看到其他客戶交易情況，客戶交易資料一般不會(huì)形成書(shū)面報(bào)告，但一些券商為滿足大客戶需求偶爾會(huì)口頭通知客戶其他客戶交易情況。此外，每周這些券商還會(huì)給大客戶發(fā)一份類似的報(bào)告。他說(shuō)，內(nèi)地確有不少客戶赴大華證券開(kāi)戶，但外資客戶并不多。他拒絕進(jìn)一步透露大華證券外資客戶交易細(xì)則，稱很多信息不方便透露。
不過(guò)，梳理一下圍繞內(nèi)地銀行股最近發(fā)生的事，外資做空的“點(diǎn)”的確踩得比較準(zhǔn)。例如，3月，某外資投行發(fā)布做空銀行研究報(bào)告。隨后出現(xiàn)的種種利空，對(duì)內(nèi)地銀行股股價(jià)來(lái)說(shuō)，可謂是刀刀致命。
有香港的對(duì)沖基金經(jīng)理表示，目前市場(chǎng)對(duì)內(nèi)地銀行股短期負(fù)面判斷趨于一致，做空可能是一個(gè)占優(yōu)策略。外資利用一個(gè)托管資產(chǎn)規(guī)模較大的營(yíng)業(yè)部放空某只股票和某個(gè)板塊的手法，之前也見(jiàn)識(shí)過(guò)，確有其獨(dú)到之處。