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證監(jiān)會(huì)近日向系統(tǒng)內(nèi)各有關(guān)單位發(fā)出通知，對(duì)2013年度證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作作出了部署，以推動(dòng)證券公司規(guī)范穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，保障證券行業(yè)改革創(chuàng)新有序進(jìn)行。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，隨著證券公司改革創(chuàng)新措施的推進(jìn)，證券公司自主經(jīng)營(yíng)的空間逐漸加大，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品不斷推出。為了防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)證券公司的事中檢查和事后問(wèn)責(zé)。2013年度的證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查，將在兼顧例行全面檢查和巡回現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)針對(duì)證券公司近年來(lái)快速發(fā)展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制健全與運(yùn)行情況進(jìn)行。為保證現(xiàn)場(chǎng)檢查工作全面、深入、有效開(kāi)展，證監(jiān)會(huì)將調(diào)動(dòng)全系統(tǒng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力量，按照分工負(fù)責(zé)、互相配合、全面覆蓋的原則確定各方任務(wù)，發(fā)揮監(jiān)管合力，共同做好檢查工作。
據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)已要求各證券公司于2013年3月20日前完成上述檢查事項(xiàng)的自查，并將于2013年上半年完成現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)肅處理。
該負(fù)責(zé)人表示，今后，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查，加大對(duì)證券公司違法違規(guī)行為的預(yù)防和懲治力度，以此促進(jìn)行業(yè)不斷提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，切實(shí)有效地保護(hù)投資者利益，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。