每當(dāng)年末，基金為爭奪終極排名都會(huì)上演一場別開生面的戰(zhàn)爭，而往往此時(shí)，也正是市場砸盤說盛行之際。
《證券日報(bào)》基金周刊根據(jù)WIND資訊整理數(shù)據(jù)顯示，12月已過的15個(gè)交易日中，有37只主動(dòng)管理偏股型基金，三季度末的第一重倉股股價(jià)逆市下跌，其中，甚至有跌幅超過10%的“首席”。
而其中的24只基金受到波及，業(yè)績排名出現(xiàn)下滑，其中，上海某公司旗下股基15天內(nèi)，排名下滑72個(gè)位次；前11個(gè)月躋身業(yè)績前十強(qiáng)的添富醫(yī)藥，最新排名滑至第29名；而銀河消費(fèi)、大成內(nèi)需等則被擠出前1/3陣營。
上海某基金首席分析師就此現(xiàn)象對《證券日報(bào)》基金周刊表示，時(shí)至年末，為爭業(yè)績排名，并不排除會(huì)有所謂砸盤的情況，但對基金來說，自身凈值也會(huì)因此受到影響，是一種損人不利己的做法。并且，股價(jià)的異動(dòng)也有可能是其重倉股當(dāng)月沒有踏準(zhǔn)市場節(jié)拍所致。
三甲之爭風(fēng)起云涌
第一重倉或成決勝關(guān)鍵
2012年僅剩最后一周，基金業(yè)績排名的戰(zhàn)場上硝煙四起，激烈異常。在這場賽事的角逐中，受市場變幻莫測以及突如其來的黑天鵝事件影響，股基凈值排名每天都會(huì)發(fā)生新的變化，盡管年內(nèi)僅剩6個(gè)交易日，但業(yè)績的終極排名依然隨時(shí)有可能被改寫。
《證券日報(bào)》基金周刊根據(jù)WIND資訊整理數(shù)據(jù)顯示，截至12月23日，今年以來可比290主動(dòng)管理的普通股票型基金平均回報(bào)率為-0.28%，領(lǐng)先同期上證指數(shù)2.1%跌幅1.82個(gè)百分點(diǎn)。其中，173只跑贏大盤，占59.66%，125只回報(bào)率逆市收正。
具體看來，目前年內(nèi)業(yè)績?nèi)诪榫绊橀L城核心競爭力、上投摩根新興動(dòng)力和國富中小盤，今年以來分別錄得23.52%、19.89%和17.95%的回報(bào)率。最新躋身十強(qiáng)的其它7只基金分別是新華行業(yè)、中歐中小盤、國富深化價(jià)值、景順長城能源基建、銀河創(chuàng)新、萬家精選和國聯(lián)安精選。
值得注意的是，最新十強(qiáng)面孔已然與前11個(gè)月發(fā)生較明顯的變化，一些曾經(jīng)列席十強(qiáng)或有望沖擊十強(qiáng)的股基，在12月落馬，而使其業(yè)績急轉(zhuǎn)直下的“元兇”，則是其重倉股甚至第一重倉股的短期受挫。
13只“首席”12月逆市下挫
24股基疑似戰(zhàn)爭“犧牲品”
《證券日報(bào)》基金周刊根據(jù)WIND資訊整理數(shù)據(jù)顯示，三季度末時(shí)，被主動(dòng)管理偏股型基金列為第一重倉的162只個(gè)股，12月以來截至23日，股價(jià)平均上漲9.61%，領(lǐng)先同期大盤8.75%漲幅0.86個(gè)百分點(diǎn)。其中，達(dá)剛路機(jī)累計(jì)漲幅達(dá)86.18%，此外還有15只個(gè)股期間漲幅超過20%，但也有13只第一重倉12月股價(jià)逆市下跌，甚至跌幅超過10%。
具體看來，13只股價(jià)12月逆市下挫的股基第一重倉股，涉及來自25家基金公司旗下的37只主動(dòng)管理偏股型基金，12月以來，上述37只股基平均回報(bào)率為6.04%，落后同期全部股基業(yè)績6.74%水平，0.7個(gè)百分點(diǎn)。
其中，上海某區(qū)位優(yōu)勢基金由于其“首席”康美藥業(yè)近期因財(cái)務(wù)造假造假事件的輿論效應(yīng)波及，曾出現(xiàn)開盤即一字跌停慘況。凈值也受到牽連，最新業(yè)績排名與前11個(gè)月相比，下滑72個(gè)位次，是名次受波及影響最嚴(yán)重的一只股票型基金。
而前11個(gè)月躋身業(yè)績前十強(qiáng)的匯添富醫(yī)藥保健，受近期康美藥業(yè)造假事件引起的醫(yī)藥板塊走弱影響，12月前15個(gè)交易日中，三季末時(shí)的前十重倉中4只股價(jià)下挫，業(yè)績排名滑至目前的第29名。此外，包括銀河消費(fèi)驅(qū)動(dòng)、大成內(nèi)需增長等股基在內(nèi)，也均因第一重倉12月股價(jià)表現(xiàn)不佳，拖累凈值滑出前11個(gè)月的前1/3陣營。
需要指出的是，除前述4只基金外，還有20只股基凈值排名在末月中出現(xiàn)下滑。即共計(jì)24只主動(dòng)管理偏股型基金，12月業(yè)績排名出現(xiàn)不同程度的下滑。
每到年關(guān)將至?xí)r點(diǎn)，伴隨著個(gè)股股價(jià)的異常變化，砸盤之說便不脛而走，就此種說法，上海某基金首席分析師表示，時(shí)至年末，為爭業(yè)績排名，并不排除會(huì)有所謂砸盤的情況，但對基金來說，這其實(shí)是一種損人不利己的做法，因?yàn)檫@樣做對自身凈值也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。并且，股價(jià)的異動(dòng)也有可能是其重倉股當(dāng)月沒有踏準(zhǔn)市場節(jié)拍所致。