證監(jiān)會日前對上海冠華首發(fā)項目的保薦機構(gòu)愛建證券及其保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對北京星光首發(fā)項目的保薦機構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。
經(jīng)查，上海冠華IPO項目保薦機構(gòu)及保薦代表人對發(fā)行人前身——上海冠華不銹鋼制品有限公司與其新增股東之間的關聯(lián)關系核查不全面、不到位，對證監(jiān)會在審核反饋中提出的問題未給與充分關注。
北京星光IPO項目的保薦機構(gòu)在盡職調(diào)查和內(nèi)部控制方面存在問題，保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對發(fā)行人遺漏披露關聯(lián)人信息的事實未給予充分關注。
(摘自證券時報、上海證券報、每日經(jīng)濟新聞、深圳商報。整理：任浩鵬)