基金公司獨(dú)董問題長(zhǎng)期隱而不顯。
按照規(guī)定，基金公司獨(dú)董“應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù)，且占董事會(huì)的比例不得低于三分之一。”
但記者近日的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在70家披露了董事會(huì)信息的基金公司中，存在14家公司董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀。其中，不僅存在獨(dú)董低于最大股東委派的董事人數(shù)的問題，而且還有獨(dú)董少于規(guī)定人數(shù)的情況。
獨(dú)董問題凸顯
WIND數(shù)據(jù)顯示，70家基金公司董事會(huì)成員合計(jì)達(dá)到606位，其中獨(dú)立董事為231位，占比超過三分之一，總體符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
但從單家基金公司來看，情況卻并不如此。
8月24日，民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)鸶铝苏心颊f明書。
公告顯示，民生加銀基金公司股權(quán)比例：民生銀行持股60％、加拿大皇家銀行持股30％、三峽財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司持股10％。
其董事會(huì)成員為8人，但獨(dú)立董事僅為兩人，分別是廈門大學(xué)金融研究所所長(zhǎng)張亦春、財(cái)訊傳媒集團(tuán)董事局主席王波明。
在8人的董事會(huì)中，兩名獨(dú)董的話語權(quán)明顯較弱。
據(jù)記者了解，實(shí)際上，在2012年初的時(shí)候，民生加銀基金董事會(huì)的成員還有9人，其中3名為獨(dú)董，是符合監(jiān)管層規(guī)定的。
但是其中一位獨(dú)董Cole
Randy
Capener，在今年8月份離職。8月10日，民生加銀基金發(fā)布的民生加銀穩(wěn)健成長(zhǎng)基金更新招募說明書中，就已經(jīng)沒有他的名字。
“這種獨(dú)董離職的事情較為常見，只要民生加銀基金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，補(bǔ)充一位新獨(dú)董就沒有問題了。但是，時(shí)間不能拖得太長(zhǎng)，畢竟基金公司董事會(huì)有些重要決定，還是需要獨(dú)董參與并發(fā)表意見的。”上海一家基金公司董事告訴記者。
此外，目前基金公司普遍存在的一個(gè)問題是“獨(dú)董低于最大股東委派的董事人數(shù)”，較為典型的是交銀施羅德基金。
8月14日，交銀施羅德基金披露的交銀主題（更新）招募說明書顯示，公司董事會(huì)成員有9人，其中來自最大股東——交通銀行委派的董事為3人。
但是，其獨(dú)董也為3人，分別是香港科技大學(xué)教授、瑞安經(jīng)管中心主任謝丹陽；復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)袁志剛；上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院院長(zhǎng)、教授周林。
顯然，交銀施羅德基金董事會(huì)的獨(dú)董數(shù)目并不符合規(guī)定。
記者查閱了70家基金公司的董事會(huì)治理后發(fā)現(xiàn)，華夏基金亦存在此類問題，其9名董事會(huì)成員中有3名來自最大股東——中信證券的委派，分別是董事長(zhǎng)王東明、董事徐剛、董事葛小波。
但是，華夏基金的獨(dú)董也僅為三位。實(shí)際上，存在此類問題的還有博時(shí)基金、華商基金、興業(yè)全球基金等。
擦邊球
此外，部分基金公司董事會(huì)治理還存在“擦邊球”現(xiàn)象，較為典型的是中郵基金公司。
中郵基金發(fā)布的“中郵上證380指數(shù)基金更新招募說明書”顯示，其董事會(huì)成員為9人，獨(dú)董為3人。表面上看，符合監(jiān)管層的規(guī)定，且其最大股東——首創(chuàng)證券委派董事僅為董事長(zhǎng)吳濤一人。
但是，其董事俞昌建為首創(chuàng)股份總經(jīng)理，而首創(chuàng)股份的控股股東為北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱首創(chuàng)集團(tuán)）。而首創(chuàng)集團(tuán)亦是首創(chuàng)證券的控股股東。
另外一位董事劉曙光，現(xiàn)為北京巨鵬投資有限公司（下稱北京巨鵬）總裁。但是，北京巨鵬為首創(chuàng)證券的第二大股東。
江蘇一位律師告訴記者，實(shí)際上三者屬于一致行動(dòng)人。“在董事會(huì)的話語權(quán)中應(yīng)該屬于一致的，這和獨(dú)董人數(shù)基本一致，獨(dú)董的監(jiān)督力度顯然要減弱。”
記者發(fā)現(xiàn)，還有一種“擦邊球”打得更為隱蔽，如富安達(dá)基金公司。
該公司董事會(huì)成員為9人，其中獨(dú)董3人，來自最大股東——南京證券委派的董事為2人，分別是董事長(zhǎng)張華東，現(xiàn)任南京證券董事長(zhǎng)；副董事長(zhǎng)步國(guó)旬，現(xiàn)任南京證券總裁。
但值得注意的是，富安達(dá)基金另外兩位董事，有著極深的南京證券“烙印”。
其中，董事兼總經(jīng)理李劍鋒，此前歷任南京證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、投資部經(jīng)理，南京證券投資管理部總經(jīng)理兼研究發(fā)展部總經(jīng)理，公司黨委委員、副總裁等工作；董事、副總經(jīng)理蔣曉剛，歷任南京證券上海營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)。
上述基金公司副總經(jīng)理坦言，這種帶有大股東“烙印”的董事，在基金公司中比比皆是，“很多總經(jīng)理實(shí)際上就是以前在大股東單位任職的，他們現(xiàn)在雖然不在大股東單位工作，但實(shí)際上是和大股東利益捆綁在一起的。”
實(shí)際上，光大保德信基金也存在此類問題，其董事長(zhǎng)林昌，一度是光大證券助理總裁；董事沈詩光，現(xiàn)任光大證券計(jì)財(cái)部總經(jīng)理；董事何媛媛，現(xiàn)任光大證券研究所副所長(zhǎng)。