“我不希望，中國每一位優(yōu)秀的基金經(jīng)理，最后都選擇離開；我真心希望，中國每一個基民，都能夠隨著中國基金業(yè)的成長而收獲投資成功的幸福；我希望，每一個人都能過安寧的生活。”這是2009年7月鄭拓對被傳出5000萬元購買湯臣一品房產(chǎn)辟謠時所說的話。然而，在證監(jiān)會通報其涉案金額高達(dá)5億余元、非法獲利高達(dá)1400余萬元面前，鄭拓的這段話卻有著一種刻骨的諷刺意味。
5月23日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布通報指出，“因涉嫌利用未公開信息交易股票，已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施。”而在更早些日子，證監(jiān)會也公告稱，交銀施羅德原投資決策委員會主席李旭利2009年2月28日至2009年5月25日期間，利用職務(wù)便利，通過其實際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。
這意味著，交銀施羅德已經(jīng)出了兩個投資總監(jiān)級別的“老鼠倉”基金經(jīng)理，而且，這兩位基金經(jīng)理還先后擔(dān)任了交銀穩(wěn)健的基金經(jīng)理。人們不禁要問：怎么又是交銀施羅德？
證監(jiān)會通報，交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達(dá)5億余元，非法獲利1400余萬元。鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業(yè)部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬，刻意規(guī)避監(jiān)管，反稽查意圖明顯，極大增加了調(diào)查取證的難度。調(diào)查過程中，當(dāng)事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調(diào)查，試圖隱瞞真相。
據(jù)媒體報道，鄭拓的“老鼠倉”所涉及的證券和資金賬戶，主要歸屬其前妻(2008年與鄭拓協(xié)議離婚)夏某某，及夏某某的嫂子原某某。2008年，鄭拓開始使用其妻嫂原某某賬戶進(jìn)行交易，后雖然鄭拓與夏某某協(xié)議離婚，但鄭拓仍使用原某某的賬戶繼續(xù)從事“老鼠倉”交易，至2009年8月，原某某賬戶資金量一度接近5000萬元。
據(jù)有關(guān)辦案人員稱，2007年至2008年，鄭拓大部分的“老鼠倉”交易都是在自己的辦公場所完成的。2008年證監(jiān)會加大對基金經(jīng)理“老鼠倉”打擊力度，特別是唐建、王黎敏案發(fā)后，鄭拓得到“啟發(fā)”。一方面把資金從開戶于上海的夏某某賬戶轉(zhuǎn)入了親緣關(guān)系更遠(yuǎn)、開戶地遠(yuǎn)在哈爾濱的原某某賬戶中；另一方面，交易也改為通過無線網(wǎng)卡和自己的筆記本電腦完成，個別交易則發(fā)生在出差時入住的酒店中。據(jù)稱，其資金轉(zhuǎn)賬行為也趨于隱蔽，使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業(yè)部，賬戶資金通過其親屬、朋友等十余人銀行賬戶過橋走賬。
公開資料顯示，鄭拓畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法律專業(yè)，2001年入芝加哥大學(xué)商學(xué)院研習(xí)數(shù)量經(jīng)濟(jì)。2003年7月，鄭拓重回上海灘，2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔(dān)任基金經(jīng)理，2007年加入交銀施羅德基金，任投資副總監(jiān)和基金經(jīng)理。鄭拓于2009年從交銀施羅德離職，與同事合資創(chuàng)辦好望角投資公司。
目前，鄭拓已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施。公開資料顯示，自2008年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來，已先后有南方基金原基金經(jīng)理王黎敏、融通基金原基金經(jīng)理張野、景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城基金原基金經(jīng)理劉海、長城基金原基金經(jīng)理韓剛、國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林、光大保德信原基金經(jīng)理、投資總監(jiān)許春茂共計8位基金經(jīng)理先后因基金“老鼠倉”受到了證監(jiān)會的行政處罰，其中，韓剛、許春茂均被判處了有期徒刑。再加上此前證監(jiān)會通報的交銀施羅德原基金經(jīng)理、投委會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案件，鄭拓很可能成為中國公募基金歷史上第十位“老鼠倉”基金經(jīng)理，并成為繼韓剛、許春茂之后受到刑事處罰的基金經(jīng)理。
從“老鼠倉”涉及的金額來看，唐建獲利金額123.76萬元，王黎敏非法獲利150.94萬元，張野非法獲利229.48萬元，涂強(qiáng)非法獲利37.95萬元，劉海非法獲利13.47萬元，韓剛非法獲利30.3萬元，許春茂非法獲利209萬元。而鄭拓此次“老鼠倉”涉及金額5億余元，非法獲利1400萬余元，很可能成為迄今為止公募基金歷史上最大的一只“碩鼠”。