證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了3起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，分別是交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉”案、中信證券研究部質(zhì)量總監(jiān)楊治山內(nèi)幕交易案、紫金礦業(yè)信息披露違法違規(guī)案。
鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩(wěn)健基金期間,利用任職優(yōu)勢(shì)獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某賬戶，先于或同步于其管理的基金買入或賣出股票50余只,累計(jì)成交金額達(dá)5億元，非法獲利1400余萬元,成為迄今為止基金經(jīng)理“老鼠倉”獲利之最，此案目前已移送公安機(jī)關(guān)。
據(jù)深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2011年11月,證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任中信證券股份有限公司研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師、山西漳澤電力獨(dú)立董事楊治山涉嫌利用內(nèi)幕信息交易“漳澤電力”股票行為立案稽查。經(jīng)查,楊治山相關(guān)交易行為涉嫌犯罪，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)查處。目前,楊治山被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。根據(jù)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會(huì)2010年7月18日對(duì)紫金礦業(yè)未按規(guī)定披露信息的行為立案查處。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，紫金礦業(yè)所屬的銅礦濕法廠發(fā)生污水滲漏事故。對(duì)于這一可能影響股價(jià)的重大事件，紫金礦業(yè)未能按規(guī)定及時(shí)公開披露。2012年4月20日，證監(jiān)會(huì)對(duì)紫金礦業(yè)以及6名執(zhí)行董事做出行政處罰。