今年以來基金公司頻繁贖回。近日諾德宣布將贖回其2010年9月自購的債券基金諾德增強收益968.05萬份，而這筆自購曾經(jīng)使該基金勉強站在清盤紅線之上，但目前卻在虧損的狀態(tài)下被贖回。如今的諾德已成為“微基”集中地，一季度末6只基金中便有3只規(guī)模不足一億份。
虧損贖回救火資金
諾德基金公司昨日宣布將于5月25日起的5個交易日內(nèi)贖回債券基金諾德增強收益968.05萬份。而一季度末，諾德增強收益規(guī)模僅為5384.15萬份，按其5月21日凈值0.997元計算，資產(chǎn)規(guī)模為5367.99萬元；如果贖回968.05萬份，即規(guī)模縮減965.15萬元，降至4402.84萬元，低于5000萬元的清盤紅線。
諾德基金向記者表示，諾德增強收益二季度獲得大量申購，“贖回之后不會低于5000萬元那是肯定的”。而具體到贖回原因，則稱“不太清楚”，為公司的資金安排。
實際上，當初諾德基金自購即是為了挽救掙扎于清盤紅線的諾德增強收益。2010年9月10日，諾德基金宣布自購諾德增強收益不超過1100萬元。2010年三季度末，諾德增強收益規(guī)模為1.23億份，但四季度則驟降至5791.58萬份，多虧其1100萬元的自購才不至于資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬元。
而從2010年9月10日至今年5月21日，諾德增強收益凈值下跌3.4%，以1100萬元計算虧損37.4萬元。
諾德基金為旗下基金救火也不是第一次了。2009年9月諾德成長便因發(fā)行不理想而延長募集期。其中諾德基金公司自購1000萬元撐場，公司員工認購50.49萬份。最終諾德成長首募以5.14億份結(jié)束。
2010年6月，諾德中小盤發(fā)行期間，諾德基金再次自購1000萬份，總份額占比2.75%；甚至其公司員工認購高達581.31萬份，總份額占比1.60%。而諾德中小盤最終首募規(guī)模僅為3.64億份。
旗下半數(shù)基金成微基
2012年一季度末，諾德基金資產(chǎn)總規(guī)模為35.11億元，在66家基金公司中排名第57位，旗下6只基金份額規(guī)模合計41.64億份。
6只基金中諾德價值優(yōu)勢一“基”獨大，規(guī)模為29.24億份，其余5只基金中則有3只規(guī)模不足1億份，可謂“微基”集中地。除諾德增強收益0.54億份之外，諾德主題靈活為0.68億份，諾德成長優(yōu)勢為0.78億份。此外，諾德中小盤2.92億份，諾德優(yōu)選30為7.49億份。
今年諾德擴展稍顯積極。目前已經(jīng)成立兩只新基金，分別是諾德雙翼和諾德周期。前者首募規(guī)模為4.04億份，后者首募規(guī)模為5.78億份。而4月24日，其新基金諾德深證300指數(shù)分級獲批。
不過，諾德基金今年以來的業(yè)績與基金規(guī)模一樣，大多墊底。
截至5月16日，4只股票型基金中，諾德中小盤收益為1.47%，在293只同類型基金中排名第246位。諾德優(yōu)選30上漲1.47%，排名第246位。而諾德成長和諾德價值表現(xiàn)與之分化，分別上漲6.83%和7.49%位列前100位。
配置型基金諾德靈活配置下跌0.81%，在同類型78只基金中排名第73位。債券型基金諾德強債上漲3.32%，在同類型219只基金中排名第148位。
今年8家公司已贖回
今年以來，包括諾德共有8家基金公司贖回之前的自購基金，即工銀瑞信、華安、匯添富、南方、富國、興業(yè)全球和中歐。
工銀瑞信于昨日開始為期5個交易日的連續(xù)贖回。5月18日，工銀瑞信基金公司公告稱，其于5月22日起的5個交易日內(nèi)，贖回工銀核心價值和工銀精選平衡兩只基金，贖回規(guī)模分別為7260.65萬份和1549.83萬份。而兩只基金成立之初，工銀瑞信基金公司都分別認購了2000萬元；工銀核心價值曾于2007年11月16日進行了份額拆分。
截止5月21日，工銀核心價值累積凈值為3.7070元，工銀平衡精選累積凈值為1.8112元。即是，工銀瑞信在兩只基金上共賺得1.103億元。工銀瑞信在公告中表示，贖回是因“公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要”。工銀核心價值今年以來凈值微漲0.98%，工銀精選平衡今年以來凈值上漲2.45%，
匯添富共贖回4只基金，今年以來贖回數(shù)量暫時最多，總贖回份額為1.31億份。分別是匯添富成長焦點2261.11萬份、匯添富均衡增長2317.88萬份、匯添富上證綜指3353.59萬份、匯添富優(yōu)勢精選5216.68萬份。
華安贖回3只基金，合計1.74億份。分別是華安寶利配置1.34億份、華安策略優(yōu)選2474.41萬份、華安創(chuàng)新1437.63萬份。而華安寶利配置也是單只贖回規(guī)模最大的基金。
此外，南方贖回南方隆元3122.57萬份，富國贖回富國中證500指數(shù)2018萬份，興業(yè)全球贖回興業(yè)社會責任1468.83萬份，中歐贖回中歐價值發(fā)現(xiàn)1138.8萬份。
一季度末諾德旗下基金規(guī)模
基金名稱首募規(guī)模(億份)一季度規(guī)模(億份)
諾德價值優(yōu)勢 79.07 29.24
諾德成長優(yōu)勢 5.15
0.78
諾德中小盤 3.64 2.92
諾德優(yōu)選30 11.81 7.49
諾德主題靈活 2.39
0.68
諾德增強收益 11.84 0.54