5月7日，全國(guó)證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)在京召開。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹清強(qiáng)調(diào)，證券公司要強(qiáng)化誠信責(zé)任和法律意識(shí)，把投資者當(dāng)傻瓜來圈錢的日子一去不復(fù)返了，更要承擔(dān)好社會(huì)責(zé)任，決不能讓華爾街式的少數(shù)金融機(jī)構(gòu)與社會(huì)大眾的分裂在中國(guó)出現(xiàn)。
郭樹清指出，我國(guó)是世界上少有的高儲(chǔ)蓄國(guó)家，每年新增的資本總量已居全球第一，但是儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化還不夠順暢、不夠理想，在多個(gè)環(huán)節(jié)上存在低效率，造成比較嚴(yán)重的資源錯(cuò)配和資源浪費(fèi)，“兩多兩難”即中小企業(yè)多、融資難、民間資本多、投資難問題突出，問題形成既根源于金融市場(chǎng)發(fā)育的不平衡，也涉及到多種體制因素。
在這種大背景下，證券公司要勇敢地承擔(dān)起應(yīng)負(fù)的歷史責(zé)任，加快產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、機(jī)制創(chuàng)新，促進(jìn)儲(chǔ)蓄向投資的有效轉(zhuǎn)化，為不同規(guī)模、不同類型、不同成長(zhǎng)階段企業(yè)提供有效的差異化服務(wù)。
“當(dāng)前我國(guó)證券行業(yè)的金融創(chuàng)新迎來了歷史最好時(shí)期。一是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的進(jìn)程在日益深化；二是財(cái)富管理已成為全社會(huì)的迫切需要；三是利率和匯率市場(chǎng)化改革正在加速深化，金融產(chǎn)品定價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理成為企業(yè)和家庭極為現(xiàn)實(shí)與普遍的需求；四是社會(huì)各界對(duì)推進(jìn)新一輪證券行業(yè)的改革具有較高期望；五是國(guó)家對(duì)外開放程度整體水平的提升，使金融創(chuàng)新具有更好的條件。”
郭樹清強(qiáng)調(diào)，證券行業(yè)的創(chuàng)新必須緊緊圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要，有緊緊抓住國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，才能取得社會(huì)各個(gè)方面的理解和支持，證券行業(yè)的創(chuàng)新才具有強(qiáng)大的生命力。要積極搞好多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，切實(shí)為中小企業(yè)、文化創(chuàng)意企業(yè)、科技企業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供直接服務(wù)。要堅(jiān)持提升資源配置效率的改革導(dǎo)向，積極探索利率互換、國(guó)債期貨、商品期權(quán)等金融工具創(chuàng)新，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供間接服務(wù)。要堅(jiān)持自主漸進(jìn)、互利共贏、風(fēng)險(xiǎn)可控的開放路徑，從增強(qiáng)金融業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)力的需要出發(fā)，不搞行業(yè)與部門的自我封閉和狹隘的自我保護(hù)。
“創(chuàng)新肯定會(huì)出錯(cuò)，需要各方面的理解和包容。但證券行業(yè)也要注意學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，努力避免重復(fù)過去的錯(cuò)誤。具體而言，要注意把握幾項(xiàng)原則：一是嚴(yán)格區(qū)分公募和私募，逐步完善投資者適當(dāng)性制度；二是永遠(yuǎn)不要做自己不懂的產(chǎn)品；三是不取不義之財(cái)，不能蒙蔽客戶、欺騙客戶，這是好的投資銀行和差的投資銀行的根本區(qū)別；四是要將風(fēng)險(xiǎn)敞口始終保持在可以控制的范圍內(nèi)；五是時(shí)刻做好經(jīng)營(yíng)狀況向最壞方向發(fā)展的準(zhǔn)備。”郭樹清說。