上海證券交易所8日宣布，將加強(qiáng)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市初期(上市后的前10個(gè)交易日)的交易監(jiān)管工作，防控新股炒作，維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。相關(guān)規(guī)定將于3月9日起施行。
根據(jù)上證所發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》，新股上市首日出現(xiàn)下列異常波動(dòng)情形之一的，上證所可以對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌：(一)盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌10%以上(含)；(二)盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)上漲或下跌20%以上(含)；(三)盤中換手率(成交量除以當(dāng)日實(shí)際上市流通量)達(dá)到80%以上(含)。
因前款第(一)項(xiàng)停牌的，當(dāng)日僅停牌一次，停牌持續(xù)時(shí)間為30分鐘，停牌時(shí)間達(dá)到或超過(guò)14：55的，當(dāng)日14：55復(fù)牌。因第(二)、第(三)項(xiàng)停牌的，停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14：55。
新股上市初期出現(xiàn)的下列行為屬于異常交易行為，上證所將予以重點(diǎn)監(jiān)控：同一賬戶或同一控制人控制的多個(gè)賬戶，單日累計(jì)買入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量1‰的；同一賬戶或同一控制人控制的多個(gè)賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的；在集合競(jìng)價(jià)階段或收盤前15分鐘，通過(guò)高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單等方式，嚴(yán)重影響新股開(kāi)盤價(jià)或者收盤價(jià)的；在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，當(dāng)最新成交價(jià)接近日內(nèi)最高成交價(jià)時(shí)，以不低于行情即時(shí)揭示的最低買入價(jià)格累計(jì)申報(bào)買入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量0.2‰的；申報(bào)買入價(jià)格高于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)的2%，且數(shù)量較大的；利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào)，嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格的；上證所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他新股異常交易行為。
對(duì)存在前述異常交易行為的證券賬戶，上證所可以單獨(dú)或同時(shí)采取下列監(jiān)管措施：口頭或書(shū)面警示；要求提交合規(guī)交易承諾；盤中暫停賬戶當(dāng)日交易；認(rèn)定賬戶所有人為不合格投資者。
對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，上證所將給予限制賬戶交易的紀(jì)律處分，并計(jì)入誠(chéng)信檔案；對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重的，上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深入貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)近期關(guān)于切實(shí)抑制過(guò)度炒作新股的要求，促進(jìn)一、二級(jí)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)健康發(fā)展，是當(dāng)前資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重要工作。
這位負(fù)責(zé)人表示，長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)內(nèi)地股市一直存在著新股炒作風(fēng)氣，容易導(dǎo)致新股價(jià)格短期內(nèi)嚴(yán)重背離其真實(shí)價(jià)值。這從基礎(chǔ)層面上扭曲了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，影響了股市的資源配置功能，也使得高位買入的投資者損失慘重。新股炒作行為一直以來(lái)都是上證所關(guān)注和打擊的重點(diǎn)。
據(jù)介紹，與現(xiàn)行規(guī)則相比，新規(guī)縮小了盤中臨時(shí)停牌的漲跌幅度，新增了換手率盤中臨時(shí)停牌指標(biāo)，明確界定了新股異常交易行為類型。此外，還新增了兩類新股異常交易行為監(jiān)管措施，以防范新股交易中的囤積、拉抬、追漲、操縱開(kāi)盤價(jià)或收盤價(jià)、頻繁反向交易等行為。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人提請(qǐng)投資者密切關(guān)注和充分理解《通知》內(nèi)容，審慎參與新股、恢復(fù)上市和增發(fā)上市股票的交易。