一直以來，相較其他地方，北京的基金公司人員還算相對穩(wěn)定。但是今年以來，北京的基金公司變化很大，每家公司的變化都是致命的變化。
中郵基金中國最具“狼性”的基金經(jīng)理彭旭要離開了；嘉實基金“最會賣基金”的李道濱要投奔中銀基金了，連帶嘉實基金最賺錢的基金經(jīng)理鄒唯也要走了；一向自稱“團隊變動率較低”的華夏基金，一口氣調(diào)整了旗下6只基金的基金經(jīng)理，同時其副總經(jīng)理、投資總監(jiān)劉文動，卸掉了3只基金的基金經(jīng)理職務，正式由臺前隱身幕后……
稍早前，剛剛將市場部遷到北京的民生加銀基金換了三大崗位的管理人；方正富邦和銀華兩家基金公司先后發(fā)布公告，分別在督察長和董事長職位上發(fā)生人員變動……在基金業(yè)利潤不斷下降和持有人缺乏賺錢效應的市場環(huán)境下，北京的基金公司不可避免地開始了一輪新的調(diào)整，留給堅守者的也將是新的課題。
中郵靈魂彭旭去職
其中最受矚目的莫過于中郵基金投資總監(jiān)彭旭的離職。
作為中郵基金的金字招牌，中國最具“狼性”的基金經(jīng)理彭旭就要離開多年供職的崗位。對此，中郵基金內(nèi)部人士沒有否認，“彭總已經(jīng)辦完離職手續(xù)。目前工作由中郵基金現(xiàn)任副總監(jiān)鄧立新接替。今后職業(yè)應該還和投資相關，但很可能是自己單干”。
“其實最終做這個決定我也考慮了很久。雖然我很熱愛這個行業(yè)，熱愛在中郵的工作。但畢竟我已經(jīng)四十多歲了，這么多年一直在一線，壓力有多大，你知道嗎？”彭旭在電話里告訴時代周報記者，“實在太累了，需要休息一下。而且作為這個行業(yè)的老同志，的確也需要時間重新獨立思考一下，好好沉淀一下，調(diào)整一下思路。等以后有機會了重新為投資者服務。”
作為圈內(nèi)“猛人”，彭旭此前先后任職港澳證券、銀華基金、華夏證券，是一個與王亞偉有同樣關注度的基金經(jīng)理。截至目前，彭旭已在證券業(yè)從業(yè)了16年。
而真正為投資者所識，卻是其2006年加入中郵后。當時彭旭管理的中郵核心優(yōu)選基金2007年復權單位凈值增長率高達191.47%，在同類基金中排名第二。同年8月，彭旭執(zhí)掌的第二只基金中郵核心成長，開募首日即超過了募集規(guī)模上限150億元。一個月后打開申贖，短短4天內(nèi)，創(chuàng)造了600億元的銷售紀錄。一時甚為風光，隨之聲名鵲起的“高倉位、高換手、高收益”的中郵模式也為業(yè)界所津津樂道。
但后來隨著基金規(guī)模的增大，彭旭曾對媒體表示，“還是高倉位，但不是高換手了”。可是此后幾年漲跌不定的市場并沒有讓中郵持續(xù)輝煌。比如去年股市持續(xù)不振，排名靠前者多為一些保持較低倉位者，中郵基金投資風格顯然與此不符合。
有過輝煌，有過落寞。對于堅持高倉位帶來的非議，彭旭告訴時代周報記者，“倉位真的不是很重要，重要的是你中長期的選股能力以及對經(jīng)濟形勢和行業(yè)的長期判斷。中國基金應更多通過配置結構和選股來戰(zhàn)勝市場，而不是通過倉位控制，因為倉位只會加劇市場波動”。
對于彭旭的離開，之前有媒體報道稱，“目前的市場環(huán)境，讓他覺得無法堅持他的投資風格”。對此，彭旭沒有否認，“作為一個投資風格鮮明的基金經(jīng)理，很多東西你沒有辦法堅持，但基金又是階段性的排名”。
比如2010年，小盤股當?shù)溃硇駞s堅持持有績優(yōu)藍籌股，拒絕參與創(chuàng)業(yè)板的炒作，而且在其他公募基金人士緘默的時候，多次指出新股發(fā)行估值太高，二級市場沒辦法投資。當然結果不是很好。但彼時彭旭向時代周報記者坦承，“這塊錢沒賺到，但也不后悔”。
不可否認的事實是，從去年開始，中郵基金已經(jīng)改變了過去一些偏激的做法，在倉位控制上做了適度的調(diào)整。有中郵內(nèi)部人士告訴時代周報記者，“此前業(yè)績波動過大，給投資者造成了一定的損失，中郵基金也對此進行了反思”。
分析認為，彭旭的離職，對于中郵基金來說，可能意味著一個時代的結束。接替彭旭的中郵基金現(xiàn)任的投資副總監(jiān)鄧立新風格相對穩(wěn)健，中郵基金之前激進的風格一去不復返。
嘉實三老將去留
嘉實基金近日剛剛公告了旗下明星基金經(jīng)理鄒唯的離任消息。公告稱，鄒唯離任嘉實主題基金經(jīng)理職務，該基金由馬惠明管理。
曾被譽為“2009年最賺錢基金經(jīng)理”，鄒唯稱得上嘉實基金公司的“元老”。資料顯示，2003年6月，鄒唯從長城證券研發(fā)中心進入嘉實基金研究部，先后擔任嘉實浦安保本、嘉實穩(wěn)健混合、嘉實策略混合基金經(jīng)理。2007年7月，從原公募明星王貴文手中接過嘉實主題基金，管理至今。
2010年上半年，上證綜指下跌26.8%，而鄒唯管理的嘉實主題以6.34%的凈值增長率高居偏股型基金榜首，是當年上半年唯一取得正收益的偏股型基金。鄒唯一時聲名大噪。
據(jù)媒體報道，鄒唯的下一站將是中信產(chǎn)業(yè)基金。此前華商明星基金經(jīng)理莊濤也已加盟。
在鄒唯之前，嘉實基金總經(jīng)理助理兼渠道總監(jiān)秦軍已經(jīng)離開嘉實基金，奔赴華安基金公司，擔任分管渠道的副總經(jīng)理。秦軍在嘉實賣了十年基金，如趙學軍所言：“從第一只開放式基金到現(xiàn)在，秦軍參與了29只基金的銷售，非常踏實。”
而嘉實基金副總李道濱將轉投中銀基金也早已經(jīng)成了公開的秘密。盡管嘉實基金內(nèi)部人士告訴時代周報記者，“近日李總仍在公司上班”。中銀基金內(nèi)部人士也告知，“暫時沒有消息”。但有知情人士稱，只是“流程沒走完而已”。
作為嘉實營銷團隊的靈魂人物，李道濱自2000年10月加入嘉實，歷任市場部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理等職務。在嘉實服務的11年時間里，李道濱打造了整個公司的市場營銷體系，與易方達基金總經(jīng)理劉曉艷被稱為“北道濱、南曉艷”，是圈里“最會賣基金”的人。“業(yè)績學華夏，市場學嘉實”這句基金圈中的流行語一直讓嘉實引以為傲。
一旦李道濱離職，對嘉實將是不可估量的損失。這是嘉實自2008年8月后的又一次高管動蕩。彼時，嘉實基金分管投研的副總經(jīng)理竇玉明，轉投富國基金，擔任富國基金的總經(jīng)理。
盡管嘉實基金總經(jīng)理趙學軍此前在回應此事時表示，“在基金公司今天沒有根本上解決治理問題的情況下，沒有建立合伙制、股權激勵的情況下，我非常支持我的同事們在事業(yè)上的進一步發(fā)展，特別是那些跟我共事了很多年的同事。”
但是目前隨著三老將的離開，其不可避免將引發(fā)隨后的人事地震。嘉實基金亦將進入一個未知的新的階段。
華夏劉文動隱退
國內(nèi)基金業(yè)龍頭老大華夏基金，一向自稱“團隊變動率較低”，近日一口氣調(diào)整了旗下6只基金的基金經(jīng)理。
根據(jù)華夏基金的公告，華夏藍籌核心，原基金經(jīng)理劉文動與楊澤輝離任，增聘陳兵與王怡歡聯(lián)合執(zhí)掌該基金。華夏盛世，原基金經(jīng)理劉文動與張勇卸任，陽琨將獨自執(zhí)掌該基金。華夏優(yōu)勢，原基金經(jīng)理劉文動離任，鞏懷志與羅澤萍兩人聯(lián)合管理。華夏全球，增聘崔強與周全、楊昌桁三人聯(lián)合管理。華夏中小板，解聘唐棕，交由方軍一人執(zhí)掌。中信現(xiàn)金優(yōu)勢原基金經(jīng)理李廣云卸任，由現(xiàn)任亞債中國債券指數(shù)基金的基金經(jīng)理董元星接手。
大規(guī)模調(diào)整旗下基金經(jīng)理的原因，華夏基金回復時代周報記者稱：“這是基于基金規(guī)模變化情況、基金投資管理的效率、基金經(jīng)理個人發(fā)展等多方面綜合考慮，是為了更好地管理基金、為投資者創(chuàng)造合理的長期回報。”
其中，最受關注的是華夏基金副總經(jīng)理、投資總監(jiān)劉文動，他卸掉了華夏優(yōu)勢增長、華夏藍籌和華夏盛世精選3只基金的基金經(jīng)理職務。雖然華夏基金回復時代周報記者稱，“近期變更部分基金的基金經(jīng)理，屬于正常的業(yè)務變動”
。
但劉文動所掌管的基金業(yè)績不好是不爭的事實。數(shù)據(jù)顯示，在劉文動管理期間，華夏藍籌凈值增長-2.88%、華夏優(yōu)勢增長凈值增長-10.33%等。尤其在去年，這三只股基的業(yè)績較為慘淡，華夏盛世凈值增長-28.65%、華夏優(yōu)勢增長凈值增長-28.53%，華夏藍籌凈值增長為-26.20%。
對于后續(xù)工作安排，華夏基金表示：“副總經(jīng)理劉文動雖不再兼任基金經(jīng)理，但依然負責公司投資研究的管理工作。也需要更多的時間來證明其在管理工作方面的能力。”
對于華夏基金來說，此前因為受制于股權問題兩年沒有發(fā)行新產(chǎn)品，加上2011年行情不好，公司管理資產(chǎn)規(guī)模下滑為1791億元。去年雖然停發(fā)新基金的禁令解除，但新股東進來后，公司各項業(yè)務指標都加碼，一切已經(jīng)大不相同。此前華夏基金決定自2012年起大幅降薪，其中高管降薪20%，包括基金經(jīng)理在內(nèi)的普通員工則降薪15%，據(jù)悉是“新股東方提出的要求所致”。