楊立成至今未從東北證券天津衛(wèi)津路營(yíng)業(yè)部主辦的那場(chǎng)投資策略報(bào)告會(huì)的夢(mèng)魘中走出。
楊立成是東北證券天津衛(wèi)津路營(yíng)業(yè)部股民，今年4月9日，他受邀參加了東北證券天津衛(wèi)津路營(yíng)業(yè)部舉行的《2011年第二季度投資策略報(bào)告會(huì)》，聽了東北證券機(jī)構(gòu)策略部經(jīng)理馮志遠(yuǎn)對(duì)新興鑄管的重點(diǎn)推薦后，購進(jìn)新興鑄管股票10萬多股，本想著大賺一把的他至今被套，賬面損失50萬余元。
記者了解到，歲末將至，培訓(xùn)班、報(bào)告會(huì)、軟件推銷等各種形式的股市“造富”信息大量涌向股民，專家表示，股民應(yīng)該善于辨別信息，謹(jǐn)防被忽悠。
聽信薦股被套
“那場(chǎng)報(bào)告會(huì)是由東北證券天津衛(wèi)津路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理黃蔚然主持的，當(dāng)時(shí)馮志遠(yuǎn)稱新興鑄管后續(xù)并購題材進(jìn)展順利，機(jī)構(gòu)大量吃貨，上半年第一目標(biāo)位在18元以上，未來還要漲。”楊立成對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，聽他推薦后就買了10萬多股，買的時(shí)候新興鑄管是12元多，現(xiàn)在跌破了7元，已經(jīng)損失50多萬元了。
楊立成不是那場(chǎng)報(bào)告會(huì)唯一的受害者。他稱，當(dāng)時(shí)一起去參加報(bào)告會(huì)的還有另外8位股民，都是大客戶，之后也都買了新興鑄管，但有的人一看形勢(shì)不對(duì)就馬上出手了，“大家共損失在百萬元之上”。
另一位不愿具名的在場(chǎng)人士表示，“那天馮志遠(yuǎn)推薦了七八只股票，重點(diǎn)推薦了新興鑄管，他說第一步是今年的第一目標(biāo)位是做到18元，第二步是明年還要漲，并說很多基金都投了新興鑄管，機(jī)構(gòu)還在增倉。當(dāng)時(shí)還說讓馮志遠(yuǎn)多推薦點(diǎn)好股，到時(shí)給他分錢，他也默許了。”
記者向馮志遠(yuǎn)求證此事。馮志遠(yuǎn)對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，他今年沒有去過天津，更沒有給這些股民推薦過股票，東北證券沒有做過新興鑄管的研究報(bào)告，楊立成所述之事是子虛烏有。記者進(jìn)一步向黃蔚然求證，黃蔚然證實(shí)馮志遠(yuǎn)曾給楊立成等人做過報(bào)告。她稱，報(bào)告會(huì)上馮志遠(yuǎn)對(duì)新興鑄管的預(yù)測(cè)源于東北證券的研究報(bào)告，并稱“你記者不是我們的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，我也沒有必要向你解釋這件事”。然而記者通過公開資料并未找到黃蔚然所稱的東北證券關(guān)于新興鑄管的研究報(bào)告。
股民維權(quán)不易
楊立成等9位股民聯(lián)名舉報(bào)到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局(簡(jiǎn)稱“天津監(jiān)管局”)。天津監(jiān)管局對(duì)此的回復(fù)為：馮志遠(yuǎn)具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，屬合法展業(yè)；調(diào)查取得的證據(jù)(包括你們提供的證據(jù))中，未發(fā)現(xiàn)其存在向客戶推薦股票時(shí)承諾保證投資收益，或代客戶作出投資決策的違規(guī)行為。
楊立成對(duì)天津監(jiān)管局的回復(fù)并不滿意，進(jìn)一步到證監(jiān)會(huì)反映情況。他的這一做法使得東北證券天津衛(wèi)津路營(yíng)業(yè)部大為惱怒，并把他趕出了營(yíng)業(yè)部的貴賓室。“我是大客戶，原來在營(yíng)業(yè)部里有自己專門的貴賓室，現(xiàn)在把我趕出來了，把電話、電腦也全撤了。我現(xiàn)在進(jìn)入營(yíng)業(yè)部還得交申請(qǐng)。”楊立成說，當(dāng)時(shí)也沒想到要錄音保留證據(jù)，現(xiàn)在正因?yàn)闆]有錄音證據(jù)，維權(quán)才變得困難。
由于馮志遠(yuǎn)、黃蔚然及楊立成等股民各執(zhí)一詞，楊立成等股民反映的問題仍然沒有定論。北京市問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠博士表示，券商分析師預(yù)測(cè)股價(jià)走勢(shì)應(yīng)該是基于上市公司的基本事實(shí)，如果這些事實(shí)是虛構(gòu)的那就構(gòu)成虛假傳播，東北證券分析師如果不是基于自己研究報(bào)告而向投資者薦股，就存在誤導(dǎo)投資者的嫌疑。
應(yīng)有防范心理
雖然國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)清晰地劃出了券商分析師的從業(yè)界限，但是股民與券商分析師之間的糾紛不時(shí)見諸報(bào)端。歲末將至，各種股評(píng)報(bào)告會(huì)、培訓(xùn)班、軟件推銷以及其他種類的薦股、拉升股信息大量涌向股民。“股民應(yīng)該辯證看待券商報(bào)告及相關(guān)信息，應(yīng)多研究上市公司的基本面和國(guó)家的宏觀面，這才是保險(xiǎn)的做法”。張遠(yuǎn)忠對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，券商都有自營(yíng)產(chǎn)品，都在做業(yè)績(jī)，為了做業(yè)績(jī)可能會(huì)忽悠股民，股民應(yīng)該對(duì)這些信息有防范心理，不要把它們當(dāng)成金玉良言，股市不是某些人能操縱的，即使操縱成功，所掙的錢也是非法所得，查處后也要被沒收。另外，股民在聽講時(shí)要進(jìn)行錄音以保留證據(jù)。
他還認(rèn)為，很多股民沒有風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，把專家的話當(dāng)成金玉良言，所以當(dāng)務(wù)之急還要規(guī)范股評(píng)，呼吁監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)分析師、券商和投資顧問的監(jiān)管。
