基金再掀嚴(yán)打風(fēng)暴李旭利或成典型
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2011-09-09 作者:記者 吳黎華/北京報(bào)道 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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基金業(yè)新一輪的“打鼠”風(fēng)暴似乎就在眼前。有消息稱(chēng),曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理、原交銀施羅德投資總監(jiān)李旭利因涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易罪”已于日前被上海警方依法逮捕。 另?yè)?jù)傳聞,李旭利涉案金額高達(dá)億元之巨,當(dāng)時(shí)其涉嫌利用未公開(kāi)信息交易的對(duì)象主要集中在金融股,而涉案的時(shí)期則有可能是其在交銀施羅德期間。公開(kāi)資料顯示,2005年,李旭利加入交銀施羅德基金管理有限公司。2006年6月14日至2007年7月3日擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。此外,李旭利還擔(dān)任了交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)。 公開(kāi)資料顯示,2006年三季報(bào)中,交銀施羅德穩(wěn)健配置重倉(cāng)持有的金融股主要包括5318萬(wàn)股的招商銀行、7922萬(wàn)股的中國(guó)銀行和3900萬(wàn)股的民生銀行。而到了2006年年報(bào),中國(guó)銀行在其十大重倉(cāng)股中已消失不見(jiàn),而其持有的工商銀行則達(dá)到了1億股。 記者就此事致電交銀施羅德基金公司,對(duì)方有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示,目前對(duì)此事并不了解。 9月7日,證監(jiān)會(huì)公告稱(chēng),上半年,已對(duì)一起基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案做出了行政處罰,并將兩起案件移送公安機(jī)關(guān)。而來(lái)自上海市基金同業(yè)公會(huì)的信息顯示,原光大保德信基金公司基金經(jīng)理許春茂,老鼠倉(cāng)一案被依法移送公安機(jī)關(guān)查處。而2009年2月出臺(tái)的《刑法修正案(七)》將金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的老鼠倉(cāng)行為定義為“利用未公開(kāi)信息交易罪”,而情節(jié)嚴(yán)重的依照“內(nèi)幕交易罪”的規(guī)定處罰。有業(yè)內(nèi)人士分析,許春茂和李旭利很可能就是這兩起被依法移送公安機(jī)關(guān)的案件。 證監(jiān)會(huì)表示,將繼續(xù)密切關(guān)注市場(chǎng)變化和違法違規(guī)行為的新情況、新特點(diǎn),進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度,繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點(diǎn),繼續(xù)嚴(yán)肅查處市場(chǎng)操縱、基金老鼠倉(cāng)、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。 業(yè)內(nèi)人士分析,按照有關(guān)法律規(guī)定,內(nèi)幕交易罪情節(jié)特別嚴(yán)重的,涉案人員將被判處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。從證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打老鼠倉(cāng)決心來(lái)看,李旭利一案很可能會(huì)被當(dāng)做典型以儆效尤。
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