中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人昨日表示，2011年上半年，面對日益擴大的市場規(guī)模和日趨復雜的市場環(huán)境，中國證監(jiān)會進一步加大稽查執(zhí)法力度，查處違法違規(guī)行為。下半年，證監(jiān)會將繼續(xù)密切關(guān)注市場變化和違法違規(guī)行為的新情況、新特點，進一步加大案件的查處和曝光力度，繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點，繼續(xù)嚴肅查處市場操縱、基金“老鼠倉”、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。
負責人介紹，從案件數(shù)量上看，上半年共受理案件線索124起；新增案件調(diào)查83起(含非正式調(diào)查47起)，其中內(nèi)幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類型案件24起；完成案件調(diào)查105起(含非正式調(diào)查57起)，移送公安機關(guān)案件7起；收繳罰沒款4691萬元，完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起。
從執(zhí)法效果上看，經(jīng)過持續(xù)不斷的查處和打擊，上半年新增案件數(shù)量同比下降了25.9%，尤其是內(nèi)幕交易案件數(shù)量明顯下降。上半年新增內(nèi)幕交易案件45起，同比下降26.2%，環(huán)比下降42.3%，內(nèi)幕交易多發(fā)勢頭得到遏制。
首先是重點打擊內(nèi)幕交易。上半年，證監(jiān)會繼續(xù)貫徹落實五部委《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》文件精神，進一步強化內(nèi)幕交易線索的發(fā)現(xiàn)與處理，組織全系統(tǒng)稽查執(zhí)法力量集中查處內(nèi)幕交易案件，推動對內(nèi)幕交易的刑事追責。
上半年共完成內(nèi)幕交易案件調(diào)查62起，對3起內(nèi)幕交易案件進行了行政處罰，對涉嫌犯罪的7起內(nèi)幕交易案件及線索移送公安機關(guān)。前期移送公安機關(guān)的“天山紡織”內(nèi)幕交易案、“中山公用”內(nèi)幕交易案等大要案，法院在上半年陸續(xù)開庭審理或做出刑事判決。在重點打擊的同時，注重加強制度建設(shè)，在全國范圍內(nèi)推動并初步形成了打擊和防控內(nèi)幕交易機制，把打擊內(nèi)幕交易工作引向深入。
其次是持續(xù)打擊市場操縱。針對市場操縱行為變化快、危害大的特點，證監(jiān)會始終保持對短線操縱、合謀操縱、“搶帽子”操縱等各類市場操縱行為的監(jiān)控和查處力度，及時發(fā)現(xiàn)制止市場操縱行為。
上半年，調(diào)查市場操縱案件7起，對3起短線操縱和“搶帽子”操縱案件做出了行政處罰，并積極推動涉嫌犯罪的市場操縱案件的刑事追責。
再次，防范打擊基金從業(yè)人員“老鼠倉”。基金從業(yè)人員“老鼠倉”行為，嚴重破壞基金行業(yè)發(fā)展的誠信基礎(chǔ)，侵害投資者利益，證監(jiān)會對此一直予以堅決打擊。
上半年，對1起基金經(jīng)理老鼠倉案做出了行政處罰，將2起案件移送公安機關(guān)。法院也在上半年對首例因利用未公開信息交易犯罪的案件做出刑事判決，發(fā)揮了警示教育作用。
第四，密切關(guān)注違法違規(guī)新動向。隨著資本市場快速發(fā)展，上半年，違法違規(guī)行為也出現(xiàn)了一些新的特點和趨勢，包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織并存的情況。對此，證監(jiān)會及時采取有針對性的措施，加強研究分析，加大案件調(diào)查力度，堅決遏制違法違規(guī)行為。
最后，加強基礎(chǔ)性制度建設(shè)。上半年，對《中國證監(jiān)會凍結(jié)、查封實施辦法》進行了修訂，使凍結(jié)、查封措施在稽查執(zhí)法中發(fā)揮更有效的作用。開始進行行政處罰試點的三家證監(jiān)局均已建立了相關(guān)制度規(guī)范，并啟動了自辦案件的調(diào)查，其中1起案件已由相關(guān)派出機構(gòu)作出行政處罰決定。
進一步完善跨證券交易所、期貨交易所之間的信息共享機制，調(diào)整完善案件線索分類處理機制，使各類違法違規(guī)線索得到及時有效地處理。同時，進一步加強執(zhí)法宣傳教育，修訂執(zhí)法統(tǒng)計指標體系，完善執(zhí)法制度流程，著力提高執(zhí)法效率，增強執(zhí)法的公正性和透明度。
負責人同時稱，下半年，隨著市場的變化以及外部環(huán)境的不確定性，違法違規(guī)行為也將發(fā)生變化。證監(jiān)會將繼續(xù)密切關(guān)注市場變化和違法違規(guī)行為的新情況、新特點，進一步加大案件的查處和曝光力度，繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點，繼續(xù)嚴肅查處市場操縱、基金“老鼠倉”、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。加強系統(tǒng)內(nèi)外及跨境執(zhí)法協(xié)作，加強對苗頭性問題的分析預判，并采取措施堅決予以遏制，以切實維護證券市場秩序，凈化證券市場環(huán)境，保護投資者的合法權(quán)益。
