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記者日前從監(jiān)管部門得到確認，兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉”行為，深圳證監(jiān)局已經(jīng)提前介入稽查程序，并對三人正式立案稽查。據(jù)了解，下一階段，監(jiān)管部門將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。
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三人已被立案稽查
“深圳證監(jiān)局前段時間對深圳14家基金公司進行了突擊檢查。事后，證監(jiān)局并未立刻對檢查結(jié)果進行通報。目前已經(jīng)確認有關(guān)公司的操作人員操作違紀(jì)違法問題。”深圳證監(jiān)局有關(guān)人士6日下午在電話中向記者表示。
記者進一步向業(yè)內(nèi)了解到的情況是，長城和景順長城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉”有染。此前的一些公開信息也透露這方面的跡象。
9月19日，景順長城基金公告稱，涂強不再擔(dān)任景順長城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日，長城基金公告稱，韓剛不再擔(dān)任長城久富核心成長(LOF)基金經(jīng)理，劉海不再擔(dān)任長城貨幣市場和長城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細解釋，只表明是基金經(jīng)理“個人原因”。
6日，記者分別致電長城基金和景順長城基金詢問此事，兩公司都未作正面回答，只表示“一切結(jié)果都會有正式的公告。”
記者從接近監(jiān)管部門的權(quán)威人士獲悉，深圳證監(jiān)局早前期的檢查中發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。而后監(jiān)管部門便對景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強和長城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報到證監(jiān)會。
該人士同時透露，這次突擊檢查暴露出風(fēng)險控制方面諸多問題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股，因查無實據(jù)未予立案。
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“老鼠倉”危及行業(yè)誠信
業(yè)內(nèi)人士認為，“老鼠倉”不時出現(xiàn)，這將會危及基金全行業(yè)的誠信，打擊整個基金業(yè)投資者的信心，失去信心的投資者如果選擇大規(guī)模贖回基金，不僅會造成整個基金業(yè)發(fā)展滯后，也會引發(fā)整個證券市場流動性緊縮。
“老鼠倉”主要指舊交易制度下，經(jīng)紀(jì)人在為客戶交易時，先于客戶低價買入一只股票。
2006年上投摩根事件是證監(jiān)會揪出的首例基金經(jīng)理“老鼠倉”案。原上投摩根基金經(jīng)理唐建在擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親名義和第三人賬戶，先于基金建倉前買入新疆眾和的股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬，總共獲利逾150萬元。
今年，深圳基金圈內(nèi)也爆出了一樁轟動一時的“老鼠倉”事件。一名叫“周薔”的神秘投資者從2006年開始一直與融通基金旗下的新藍籌基金、通乾基金同時買賣多只股票。據(jù)估算，“周薔”投資涉及股票市值近5500萬元，獲利可能超過2000萬元。
經(jīng)歷過2000年的“基金黑幕”后，國內(nèi)基金業(yè)對“老鼠倉”一直有所控制，《證券法》中禁止了包括基金在內(nèi)的證券從業(yè)人員買賣股票，2007年年初證監(jiān)會基金部發(fā)文，很多內(nèi)容是針對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監(jiān)管。
大多數(shù)基金公司也規(guī)定，基金經(jīng)理在取得任職資格時，都要填寫直系親屬、直系親屬的子女的身份證號和股東代碼，投資管理人員的配偶及其未成年子女，不允許買賣股票。
“但中國目前金融實名制還沒有建立，所以很多投資人員可以用其他親屬、朋友的名字開戶。”中信證券一位基金研究人士說，投資管理者在投資某只股票前后，用自己的資金低位或同步買入，從股價上漲中獲利。
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監(jiān)管繼續(xù)跟進
業(yè)內(nèi)人士介紹，“老鼠倉”在美國等成熟市場也存在，如何對“老鼠倉”進行控制已成為世界級難題。他們認為，關(guān)鍵是內(nèi)部控制和管理。好的工作平臺，工作環(huán)境更重要，投資范圍和比例漲跌幅超過多少幅度要嚴格控制，交易和下單隔絕。
記者了解到，最近深圳證監(jiān)局有關(guān)負責(zé)人已明確表示，在下一階段，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。
同時，監(jiān)管部門將繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場檢查力度，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，及時調(diào)查處理，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。
一些基金人士建議，監(jiān)管部門應(yīng)該要求基金公司所有人員的賬戶信息公開、透明，實時或定期披露其個人投資記錄的資料。比如允許基金經(jīng)理購買自己的基金，但是買賣都要提前發(fā)公告，由公眾、投資者、監(jiān)管層共同監(jiān)督。
[關(guān)注]嚴懲“老鼠倉”保障中小投資者利益
11月5日，深圳市證監(jiān)局發(fā)布公告稱，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。據(jù)披露，這三個“老鼠倉”是在今年8月的突擊例行檢查時被抓了現(xiàn)行。緊跟著，媒體又爆出那兩個叫徐帆與鄧婕的股民，獲知重組內(nèi)幕消息，提前潛伏在浙江東方的莊下，牟得了暴利的“大料”之后，輿論一直沒有止息對這兩個疑似明星的股民進行追問。無論是基金經(jīng)理還是“明星股東”，網(wǎng)民紛紛呼吁證監(jiān)會快速出手，好好的來一番“去偽存真”的偵查，把鉆進“老鼠倉”的都拎出來嚴懲一番。 |