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| 兩拓合資有義務(wù)向中國(guó)政府申報(bào)審批 |
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| 2009-06-09 梅新育 來(lái)源:上海證券報(bào) |
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作為對(duì)替代中鋁增持方案的一部分，力拓董事會(huì)在5日會(huì)議上決定與必和必拓建立合資公司經(jīng)營(yíng)雙方在西澳大利亞的鐵礦石業(yè)務(wù)，以此獲得對(duì)方支付58億美元，據(jù)稱(chēng)合并產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)將為兩家公司節(jié)約至少100億美元成本。但這樣一家合資公司必然導(dǎo)致“兩拓”日益接近，有形成事實(shí)壟斷之虞。因此，兩拓有法律義務(wù)向中國(guó)政府申報(bào)審批。
兩拓合資向中國(guó)政府申報(bào)的法律依據(jù)首先來(lái)自我國(guó)《反壟斷法》第二條：“……中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。”由于力拓和必和必拓均名列世界三大鐵礦石供應(yīng)商，均為中國(guó)進(jìn)口鐵礦石的主要供應(yīng)商，擬建立的合資企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的西澳大利亞鐵礦石業(yè)務(wù)又是兩大公司的主要鐵礦石資產(chǎn)，這筆擬議中的合資交易，必然會(huì)對(duì)我國(guó)境內(nèi)鐵礦石市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生一定程度的排除、限制影響，因此對(duì)其適用《反壟斷法》是必要的。
依據(jù)《反壟斷法》，擬議中的兩拓合資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)接受經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查，并有可能涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位。《反壟斷法》第二十條“經(jīng)營(yíng)者集中的情形”規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營(yíng)者合并；（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)”；此前已被歐盟反壟斷機(jī)構(gòu)否決的必和必拓全面收購(gòu)力拓交易屬于第一種情形，此次兩拓合資屬于第二種情形。《反壟斷法》第二十一條“經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)”規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。”而去年8月3日公布的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)第一項(xiàng)，是“參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度全球營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元，且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一年度在中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元”，“兩拓”的規(guī)模和在華銷(xiāo)售額都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)上述申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。
《反壟斷法》第十八條“市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定因素”規(guī)定，“認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：（一）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；（二）該經(jīng)營(yíng)者控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；（三）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；（四）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴(lài)程度；其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；（六）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。”第十九條“市場(chǎng)支配地位的推定”規(guī)定，“有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：（一）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；（二）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到三分之二的……”兩拓在鐵礦石市場(chǎng)所占份額可能不足以滿(mǎn)足第十九條的規(guī)定，但仍然有可能依據(jù)第十八條第（二）至第（六）款認(rèn)定其市場(chǎng)支配地位。
假如兩拓合資被中國(guó)反壟斷當(dāng)局否決，或被認(rèn)定為濫用市場(chǎng)支配地位，兩家當(dāng)事公司將面臨可觀的損失。根據(jù)中國(guó)《反壟斷法》第四十七條“濫用市場(chǎng)支配地位的法律責(zé)任”，被認(rèn)定為濫用市場(chǎng)支配地位的公司將被沒(méi)收違法所得，并處以上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款；根據(jù)第四十八條“違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的法律責(zé)任”，對(duì)違規(guī)實(shí)施集中者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處以五十萬(wàn)元以下罰款，責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)；如果兩拓走到這樣的對(duì)抗地步，那實(shí)際上意味著他們退出中國(guó)鐵礦石市場(chǎng)。
反壟斷法域外管轄是國(guó)際慣例。制定了反壟斷法的世界主要國(guó)家，基本上實(shí)施了域外管轄制度，已有很多國(guó)家和地區(qū)將總部在國(guó)外的“真正的”外資企業(yè)之間的并購(gòu)納入反壟斷審查之列，有些跨國(guó)公司之間的并購(gòu)在母國(guó)獲得批準(zhǔn)，卻在其他國(guó)家或地區(qū)被否決，最終流產(chǎn)。如2000年10月通用電氣和霍尼韋爾（Honeywell）兩大美資跨國(guó)公司協(xié)議合并，美國(guó)司法部批準(zhǔn)了，但被歐委會(huì)駁回，結(jié)果兼并失敗。也正是因?yàn)闅W盟等反壟斷機(jī)構(gòu)否決，此前必和必拓對(duì)力拓的并購(gòu)才被迫中止。
從增進(jìn)國(guó)際正義、消除不公平收入轉(zhuǎn)移的角度來(lái)看，我們需要穩(wěn)步推進(jìn)反壟斷法域外管轄實(shí)踐。反壟斷法是一項(xiàng)門(mén)檻較高的法律，發(fā)展中國(guó)家反壟斷法規(guī)的制定和實(shí)施均相對(duì)滯后，由此使得他們?cè)诜磯艛喾ㄓ蛲夤茌犞贫鹊陌l(fā)展中陷入不利局面。目前已經(jīng)處罰的國(guó)際卡特爾案，基本上都同時(shí)橫跨發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)，而且在競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)相對(duì)滯后的發(fā)展中國(guó)家，西方跨國(guó)公司壟斷市場(chǎng)問(wèn)題更加突出。換言之，國(guó)際壟斷企業(yè)從發(fā)展中國(guó)家掠奪的壟斷收益更高。但在反壟斷實(shí)踐中，查處跨國(guó)壟斷并收取罰款的基本上都是發(fā)達(dá)國(guó)家。
上世紀(jì)90年代，全球共發(fā)生39起核心卡特爾案件，涉及31個(gè)國(guó)家，其中8個(gè)發(fā)展中國(guó)家，但最終基本上全部由美、歐查處并收取罰款，涉案發(fā)展中國(guó)家雖然受損嚴(yán)重，但除了巴西之外沒(méi)有任何反壟斷行動(dòng)。
發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷機(jī)構(gòu)在對(duì)這些跨國(guó)巨頭確定罰金額度時(shí)，是以其全球收入為基礎(chǔ)計(jì)算的，這無(wú)異于任由少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家擅行“私刑”，將本應(yīng)歸發(fā)展中國(guó)家所有的賠償據(jù)為己有。
我國(guó)不僅應(yīng)當(dāng)推進(jìn)反壟斷法域外管轄實(shí)踐，也有能力將這項(xiàng)制度付諸實(shí)施，龐大的進(jìn)口能力本身就是施加權(quán)力影響的渠道。假如兩拓走上對(duì)抗渠道而實(shí)際退出中國(guó)鐵礦石市場(chǎng)，對(duì)澳大利亞其他礦石供應(yīng)商、巴西、印度乃至未來(lái)俄羅斯鐵礦石供應(yīng)商堪稱(chēng)喜訊。既然巴西能夠?qū)ξ鞣骄S生素巨頭處以巨額反壟斷罰款，我們有什么理由低估自己的能力呢？
在對(duì)擬議中的兩拓合資交易實(shí)施反壟斷法域外管轄制度后，我們可以開(kāi)展相應(yīng)的國(guó)際合作。至少，成員鋼鐵產(chǎn)量約占全球總產(chǎn)量85%的國(guó)際鋼鐵協(xié)會(huì)（World Steel
Association）已公開(kāi)呼吁各國(guó)反壟斷部門(mén)否決兩拓合資了。
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