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澳大利亞人口約2000萬，2006年研發(fā)強(qiáng)度超過2%，當(dāng)年世界競爭力年鑒報告顯示，在全球所有2000萬及以上人口的經(jīng)濟(jì)體中，澳大利亞綜合競爭力名列第二，僅次于美國。到2007年為止，共有10名澳大利亞人獲諾貝爾獎。2008年筆者有機(jī)會調(diào)研了澳大利亞建設(shè)國家創(chuàng)新體系的一些做法，很有啟發(fā)。
統(tǒng)籌管理創(chuàng)新、工業(yè)和科研活動
霍華德政府時期就力圖把科學(xué)、工程和創(chuàng)新結(jié)合起來，專門成立總理科學(xué)、工程與創(chuàng)新理事會，作為最高決策機(jī)構(gòu)。該理事會由總理任主席，副總理任副主席，成員不僅包括教育、科學(xué)和培訓(xùn)部長，而且包括與科技創(chuàng)新有關(guān)的內(nèi)閣部長，聯(lián)邦重要的科研機(jī)構(gòu)、團(tuán)體和企業(yè)集團(tuán)的總裁或首席執(zhí)行官，以及首席科學(xué)家和5名獨(dú)立的科學(xué)家，每年召開兩次會議，討論科學(xué)、工程和技術(shù)方面以及澳大利亞經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展全局性、戰(zhàn)略性的問題，向政府和議會提交有相關(guān)咨詢報告和政策建議。這就保證了政產(chǎn)學(xué)研之間暢通和經(jīng)常的聯(lián)系，有效整合科學(xué)、工程和創(chuàng)新資源，統(tǒng)籌決策。
2007年陸克文新政府又進(jìn)一步對政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，將原“澳大利亞教育、科技與培訓(xùn)部”拆分，建立新的“創(chuàng)新、工業(yè)與科研部”。新政府力圖在國家宏觀管理層面把創(chuàng)新、工業(yè)和科研結(jié)合起來，通過科技創(chuàng)新提升國家競爭力。
以國家創(chuàng)新體系評估為基礎(chǔ)制定創(chuàng)新政策
2008年澳大利亞成立專家組，開展國家創(chuàng)新體系的評估工作，希望通過評估制定促進(jìn)創(chuàng)新的政策，改善國家創(chuàng)新體系的管理，提高國家創(chuàng)新體系的效率。工作組由三個分組組成：合作研究中心及創(chuàng)新合作評估小組、稅收及R&D退稅評估小組、政府部門間評估小組。評估的內(nèi)容包括創(chuàng)新體系的整體效率，技術(shù)以外的商業(yè)創(chuàng)新，公共部門在創(chuàng)新中的角色，人才和技能培養(yǎng)，國家研究的卓越能力，信息流動和市場設(shè)計，稅收政策與創(chuàng)新，面向市場的創(chuàng)新計劃；政府自身的創(chuàng)新；國家創(chuàng)新優(yōu)先領(lǐng)域；創(chuàng)新體系的管理等。有關(guān)國家創(chuàng)新體系評估的指標(biāo)、方法和組織過程，筆者掌握的資料尚不充分，有待進(jìn)一步挖掘、研究。
當(dāng)年底形成了關(guān)于國家創(chuàng)新體系建設(shè)的最終文件——國家政策白皮書，提出了72條政策建議。核心是架起溝通企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間的橋梁，促進(jìn)企業(yè)吸收新技術(shù)和新思想；整合聯(lián)邦政府與州及地方政府的科技資源，避免投入分散、項目重復(fù)和資源浪費(fèi)，提高創(chuàng)新效率。
在國家創(chuàng)新體系評價的基礎(chǔ)上制定的創(chuàng)新政策，既不是單純的研發(fā)政策，也不是單純的產(chǎn)業(yè)政策，而是涵蓋研發(fā)、生產(chǎn)、市場整個創(chuàng)新鏈條的綜合性政策，有利于發(fā)揮國家創(chuàng)新體系的整體功能。
針對提高創(chuàng)新能力制定國家科技計劃
研發(fā)能力、商業(yè)化能力、勞動技能，是創(chuàng)新的三種基本能力。國家科技計劃不是按學(xué)科、技術(shù)領(lǐng)域制定，而是針對提高三種創(chuàng)新能力制定。國家科技計劃的名稱，就叫“能力支撐計劃(BAA)”。能力支撐計劃是澳大利亞最大的科研計劃，其目的是提高創(chuàng)新主體的核心能力，使參與創(chuàng)新的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)配合政府總體目標(biāo)，增強(qiáng)產(chǎn)生新思想、新知識和進(jìn)行研究的能力；促進(jìn)新思想、新知識和新技術(shù)的商業(yè)化；開發(fā)各種技能并保持領(lǐng)先的地位，創(chuàng)造人才輩出的環(huán)境。能力支撐計劃由促進(jìn)研發(fā)類計劃、促進(jìn)商業(yè)化類計劃、提高和保持技能類計劃三個系列子計劃組成。子計劃項下的具體計劃隨著創(chuàng)新活動的變化而變化，有些在BAA計劃啟動時并沒有，是后來設(shè)立的；有些一開始就有，但完成后就終止了。
以創(chuàng)新能力為核心設(shè)置科技計劃，減少了計劃種類和項目交叉、重復(fù)，加強(qiáng)了創(chuàng)新計劃與研究計劃的互補(bǔ)銜接。政府在資金分配、政策導(dǎo)向上，更具指導(dǎo)性和清晰度。
國家計劃支持科研人員開展合同研發(fā)
為了加強(qiáng)知識和技術(shù)的流動，政府對合同研發(fā)予以支持，即凡是以企業(yè)用戶為基礎(chǔ)具有研發(fā)合同的研發(fā)項目，可以申請政府的資助。最典型的是通過“合作研究中心計劃”(CRC)資助科研人員承擔(dān)用戶企業(yè)的研發(fā)項目。CRC是1990年設(shè)立的，目標(biāo)是“通過發(fā)展長期和用戶為導(dǎo)向的官民合作研究中心獲得可以應(yīng)用和商業(yè)化的高水平研究成果，促進(jìn)澳大利亞的工業(yè)、商業(yè)和經(jīng)濟(jì)的增長。”
CRC實際是采取企業(yè)法人機(jī)制的項目組。它有三個特點：
第一，項目組的項目來源于企業(yè)，企業(yè)是該項目的最終用戶。判斷一個企業(yè)是否是技術(shù)的最終用戶，關(guān)鍵看該企業(yè)是否出資訂購該項技術(shù)的研發(fā)。
第二，項目組的成員必須是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的“產(chǎn)”必須包括研發(fā)成果的用戶企業(yè)。
第三，項目組采取公司制運(yùn)作模式，按企業(yè)法人運(yùn)營。CRC設(shè)立董事會，董事長和董事的人選由CRC成員單位提出和決定，董事長由成員單位之外的獨(dú)立人士擔(dān)任，董事中的多數(shù)必須由產(chǎn)業(yè)界人士出任。
政府對CRC項目予以資助，同時要求CRC人員所在單位對CRC人員給予支持，免費(fèi)使用CRC人員所在單位的科研儀器、設(shè)備。政府資助周期為7年，項目結(jié)束后CRC不再存續(xù)；希望延長期限的CRC，必須重新參加新一輪的評選，評選每兩年進(jìn)行一輪。2006年，CRC年預(yù)算最低為690萬澳元左右，最高為5540萬澳元，平均為1390萬澳元；政府與非政府投入之比為1∶4.6。
澳大利亞大部分研究計劃都支持大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)用戶清晰的研發(fā)項目。所謂用戶清晰，就是研發(fā)項目由企業(yè)提出并由企業(yè)出資訂購。旗艦計劃是優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的研發(fā)計劃，2005年-2006年，有250個企業(yè)及其他研究機(jī)構(gòu)的人員參與合作研究。ARC負(fù)責(zé)管理面向大學(xué)、支持基礎(chǔ)研究等內(nèi)容的計劃，“聯(lián)接項目計劃”是其中的一個計劃，它的目的是把大學(xué)和企業(yè)聯(lián)接起來，支持產(chǎn)學(xué)研合作解決生產(chǎn)難題。該計劃最多可提供與企業(yè)投入資金等額的資助，2007年每資助1澳元，拉動項目實施單位投入1.79澳元，后一數(shù)字2009年第一輪項目達(dá)到1.80澳元。
澳大利亞聯(lián)邦科工組織(CSIRO)是澳大利亞規(guī)模最大、學(xué)科最全的研究單位，其最大的特點是與企業(yè)結(jié)合解決國家的前沿科學(xué)問題。2007年，CSIRO的研發(fā)費(fèi)用為9億澳元，其中6億澳元來自政府，3億澳元來自各種基金和企業(yè)；CSIRO的科研人員也進(jìn)入CRC承擔(dān)研發(fā)項目。2006年專利轉(zhuǎn)讓收入為3000萬澳元。
政府支持科技成果的商業(yè)化
澳大利亞各州政府都有資助科技成果商業(yè)化的計劃，如維多利亞州政府的技術(shù)商業(yè)化計劃、創(chuàng)業(yè)企業(yè)計劃、高創(chuàng)新性中小企業(yè)建設(shè)計劃等。
澳大利亞政府還出資設(shè)立一些技術(shù)商業(yè)化的中介機(jī)構(gòu)，作為科研成果商業(yè)化的平臺。這些中介機(jī)構(gòu)的性質(zhì)是企業(yè)法人，經(jīng)營預(yù)算的60-70%來自政府資助。資助一般以政府計劃項目的形式下達(dá)，由中介機(jī)構(gòu)與客戶共同申請；有的以對中介機(jī)構(gòu)免費(fèi)或低價補(bǔ)貼的形式下達(dá)。昆士蘭州成立了澳大利亞商業(yè)化研究院(AIC)和QMI公司，前者幫助中小企業(yè)尋找技術(shù)源，把企業(yè)與大學(xué)對接起來，實現(xiàn)技術(shù)商業(yè)化；后者幫助中小企業(yè)吸收消化技術(shù)，提供制造業(yè)領(lǐng)域的中試和二次開發(fā)服務(wù)。維多利亞州成立了INNOVIC中心，幫助發(fā)明人創(chuàng)業(yè)，提供專利搜索、咨詢、評估、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)等服務(wù)。大學(xué)也都普遍設(shè)有創(chuàng)新中心，從事成果商業(yè)化工作。
以創(chuàng)新為導(dǎo)向使用和培養(yǎng)人才
澳大利亞設(shè)立首席科學(xué)家制(CS)，發(fā)揮科學(xué)家在國家創(chuàng)新決策中的作用。首席科學(xué)家由創(chuàng)新、工業(yè)與科研部部長任命，任期一般為3年，其職責(zé)是以獨(dú)立的立場就有關(guān)國家科技發(fā)展方向等重要議題向政府提出建議，把政府、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)聯(lián)系起來。現(xiàn)任首席科學(xué)家Pea-cock博士是澳大利亞杰出的分子生物學(xué)家，2000年總理科學(xué)獎獲得者，在學(xué)術(shù)界和企業(yè)界均有突出建樹。首席科學(xué)家等杰出科技人才還是總理科學(xué)、工程與創(chuàng)新理事會(PMSEIC)的成員。首席科學(xué)家也是聯(lián)邦、州區(qū)創(chuàng)新顧問委員會、澳大利亞研究理事會、合作研究中心委員會以及州政府創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)顧問委員會的成員等。
BAA計劃是10年期的國家大計劃，其中一項計劃就是提高和保持創(chuàng)新技能的人才計劃。內(nèi)容包括鼓勵學(xué)校增加科學(xué)、數(shù)學(xué)與技術(shù)課程，培養(yǎng)教師，為研究生提供教育貸款，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和教學(xué)資源共享，提高全民科學(xué)意識和對科技的興趣等。在除BAA以外的其他計劃中，也包括大量人才計劃。如ARC杰出人才中心計劃，科學(xué)發(fā)現(xiàn)計劃的研究人員培養(yǎng)計劃、聯(lián)邦研究人才計劃等。這些計劃資助的對象是研究人員個人或研究團(tuán)隊；有的向全世界高級研究人才開放。
在大學(xué)職稱評定上，昆士蘭大學(xué)采取統(tǒng)一的創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)。這個標(biāo)準(zhǔn)有三個方面。一是國際認(rèn)可，征詢?nèi)澜缱罱艹龅耐袑＜乙庖姡瑢Τ晒|(zhì)量作出客觀判斷，確保創(chuàng)新具有國際一流水平；二是社會認(rèn)可，考察研究成果是否獲得國際國內(nèi)重大獎勵，確保創(chuàng)新具有重大社會影響；三是市場認(rèn)可，考察研究成果是否應(yīng)用于生產(chǎn)實踐，確保對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的實際帶動。只要獲得了國際認(rèn)可、社會認(rèn)可、市場認(rèn)可即可晉升，不必論資排輩，也沒有名額限制；否則終身無法成為副教授、教授。所以這里的教授非常難得，數(shù)量較少，但水平確是國際頂尖的，做到副教授就非常不易。
澳大利亞建設(shè)國家創(chuàng)新體系做法的啟示
一、國家創(chuàng)新體系建設(shè)的核心是提高創(chuàng)新能力。圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)改進(jìn)體制機(jī)制，制定創(chuàng)新政策，集中創(chuàng)新資源，精減計劃種類，強(qiáng)化項目銜接，大幅度提高國家研發(fā)能力，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場化能力，以及勞動者的生產(chǎn)技術(shù)能力。
二、國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重點是創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系。促進(jìn)大學(xué)、研究所與企業(yè)與之間的合作和交流，知識與技術(shù)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散，以及企業(yè)之間的合作和交流，科技人才的流動。當(dāng)前的重點是支持合同研發(fā)、創(chuàng)新聯(lián)盟和技術(shù)轉(zhuǎn)移。可以通過“合同研發(fā)資助計劃”，配套資助直接來源于用戶企業(yè)的研發(fā)項目，大力發(fā)展研發(fā)服務(wù)業(yè)，引導(dǎo)科技要素向企業(yè)聚集。
三、建設(shè)國家創(chuàng)新體系就是建設(shè)全員創(chuàng)新體系。國家創(chuàng)新體系是由各個創(chuàng)新主體組成的，也是由專業(yè)科技人員和非專業(yè)的創(chuàng)新人才組成的。應(yīng)把把合同研發(fā)、成果商業(yè)化納入科研人員評價體系，賦予國家研發(fā)(實現(xiàn)國家目標(biāo)的研發(fā))、自由探索、合同研發(fā)、成果商業(yè)化同等的權(quán)重，改變論文導(dǎo)向，建立創(chuàng)新導(dǎo)向。對承擔(dān)企業(yè)研發(fā)項目的科學(xué)家或工程師，接收博士學(xué)位或同等學(xué)歷研發(fā)人員的企業(yè)給予資助。
四、以創(chuàng)新鏈為對象建設(shè)創(chuàng)新政策體系。在傳統(tǒng)的政策框架下，科技與產(chǎn)業(yè)是相對分離的，科技政策對象往往限于研發(fā)鏈，很少包括產(chǎn)業(yè)鏈和市場鏈，影響了科技產(chǎn)業(yè)化能力和市場化能力。把科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、市場政策統(tǒng)一起來，建設(shè)涵蓋研發(fā)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、市場鏈的創(chuàng)新政策體系，是當(dāng)前公共政策發(fā)展的一種趨勢。
(作者系中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副院長) | 