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作者：熱拉爾·羅蘭
主編
出版社：中國人民大學(xué)出版社 |
本書是斯蒂格里茨發(fā)起的“哥倫比亞政策自發(fā)對話體”私有化工作的組成部分，初刊于2008年。如今，它的中文版也將面世，我很高興。本書以寬宏的視角向讀者介紹了20世紀末葉世界多數(shù)地區(qū)的私有化政策，展示了經(jīng)濟學(xué)理論對這一問題責(zé)無旁貸的解釋，也記錄了私有化政策的結(jié)果。
20世紀80-90年代，人們對私有化的熱情盛極一時；如今，這種熱情已經(jīng)消失殆盡，人們更傾向于談?wù)撍睦劾蹟】儭Ｔ诙鄶?shù)國家，私有化的效率改進并不像預(yù)期地那般顯著，貪腐行為與大宗私有相伴而生，再分配的政策效應(yīng)也與日退化。例如，拉丁美洲國家供水行業(yè)私有化之后，水價飛漲，令窮人難以企及。
私有化令人沮喪。那當(dāng)初為什么還要這樣干？是因為全世界范圍內(nèi)的國有制也同樣令人失望。20世紀很多國家經(jīng)歷了中央集權(quán)計劃體制，這種體制弊害很多。現(xiàn)在人們已經(jīng)充分地認識到，發(fā)展經(jīng)濟和提升福利離不開生機勃勃的市場（盡管單靠這些市場還不夠）。這些市場能為資源配置提供一種不可或缺的機制，而私有化正是這些市場有效運作的基礎(chǔ)；它可以推出新產(chǎn)品，以低成本的方式從事既有產(chǎn)品的生產(chǎn)并開發(fā)新用戶。盡管這是一個不言自明的道理，但實現(xiàn)私有制卻并不是一件易事，好多因素使之與初衷相背離。
私有化成功的要件有兩個：一是使資產(chǎn)流向賢能所有者；二是政府要獲取足夠的收入。
選賢舉能并不容易。有時，賢能者在企業(yè)內(nèi)部，是國有企業(yè)的現(xiàn)任經(jīng)營者；有時，賢能者在企業(yè)外部，要放眼社會尋覓。那么，怎樣才能優(yōu)勝劣汰、物歸其主呢？國際經(jīng)驗表明，最佳方式是在私有化過程中采用競爭機制。換言之，就是要像愛沙尼亞和其他國家那樣，在企業(yè)私有化過程中實施競爭性的拍賣機制。在此類機制中，長于經(jīng)營企業(yè)的賢能者出價最高，價高則可得。然而，說起來容易做起來難。比如，現(xiàn)任的國企經(jīng)營者為人賢能，能為私有化的企業(yè)創(chuàng)造最大的價值，可他們資金匱乏，在拍賣出價過程中往往不敵那些資質(zhì)平平卻腰纏萬貫的富商巨賈。此類問題也并非沒有破解之道，例如，可以允許其分期付款，或是政府為其放貸。匈牙利就因循此道并獲得了成功。
賢能者出價最高，能使政府在私有化過程中收入最大化。然而，很多東歐國家，如俄羅斯和斯洛伐克，卻放棄了資產(chǎn)所有權(quán)，因而失去了獲取私有化收益的機會。此舉還繁衍了大量的尋租活動，有些經(jīng)濟代理人搖身而成為企業(yè)財產(chǎn)的所有者，一夜暴富。
盡管經(jīng)濟學(xué)邏輯表明，競爭機制是私有化的最佳方式，可在實踐中這個原理經(jīng)常行不通。原因是，私有化為腐敗行為提供了巨大的誘惑。為了勝出，潛在的買主經(jīng)常在拍賣過程中賄賂政府官員。而政府官員也意識到，他們正面臨著運用腐敗而實現(xiàn)暴富的機會，這種機會此后絕無僅有。由于腐敗作祟，企業(yè)資產(chǎn)最終并未落入賢能者的手中。可是，腐敗并沒有就此止步，它還繼續(xù)為私有化的企業(yè)獲取壟斷地位“大開綠燈”。因為私有化生成的潛在收益實在是太大了，況且機會難得，一去不再，腐敗的誘惑力格外強勁。一旦這種腐敗行為滲透到政府機構(gòu)中，根除就變得尤為困難。
存在腐敗的幾率并不意味著就應(yīng)當(dāng)回避對國有企業(yè)的私有化。如上所述的種種尋租行為（獲取壟斷地位，賢能者未能占據(jù)管理職位）在國有企業(yè)里也比比皆是，同樣為禍不淺。經(jīng)驗表明，私有化過程必須嚴謹審慎：要確保買主之間具有真正的競爭性；私有化的過程要透明；要設(shè)置防腐止貪的監(jiān)察機構(gòu)；要確保監(jiān)察機構(gòu)不屈服于腐敗誘惑。透明與制衡在成功的私有化過程中具有十分重要的作用。但遺憾的是，很多國家的政府部門并沒有將此置于優(yōu)先考慮的地位。
總而言之，20世紀90年代的私有化實踐表明，僅僅將所有權(quán)從政府轉(zhuǎn)移到私人所有者的手中是不夠的。建立起一種競爭機制將企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到賢能者的手中從而實現(xiàn)收益最大化，是十分重要的；拒絕腐敗，勿使其染指私有化過程，也是十分重要的。此外，就打造富有活力的私有經(jīng)濟部門而言，私有化也并不是唯一的選擇方式，甚至連首選都談不上。由于在競爭性的市場環(huán)境中始終面臨著生死存亡的挑戰(zhàn)，創(chuàng)業(yè)精神和新生的私有企業(yè)才是私有經(jīng)濟部門的中樞或脊梁。物競天擇，適者生存。將國有企業(yè)私有化并不能替代這些生生不息私有企業(yè)的動態(tài)演化網(wǎng)絡(luò)和發(fā)展歷程。
