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| 證監(jiān)會(huì)首次對(duì)保薦人開(kāi)出罰單 |
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| 2009-10-20 作者:記者 陶俊潔 趙曉輝 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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本報(bào)訊
中國(guó)證監(jiān)會(huì)19日公布了對(duì)林霖、王志妮、張慶升等保薦代表人的處罰決定，這是自保薦制度實(shí)施以來(lái)，證監(jiān)會(huì)首次對(duì)保薦代表人開(kāi)出罰單。
注冊(cè)保薦代表人的條件之一是具有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，林霖和王志妮都對(duì)其個(gè)人經(jīng)歷進(jìn)行了虛假陳述，證監(jiān)會(huì)決定撤銷其保薦代表人資格。
林霖于2008年3月28日取得保薦代表人資格，注冊(cè)登記申請(qǐng)文件顯示其2004年12月開(kāi)始在保薦機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)，有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。經(jīng)核實(shí)，2006年8月林霖開(kāi)始在保薦機(jī)構(gòu)工作，注冊(cè)保薦代表人時(shí)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷不足三年。
王志妮于2008年3月12日取得保薦代表人資格，注冊(cè)申請(qǐng)文件顯示其2004年7月開(kāi)始在保薦機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)。經(jīng)核實(shí)，2004年9月至2006年6月王志妮在中山大學(xué)嶺南學(xué)院金融系讀研究生，2006年7月畢業(yè)后方開(kāi)始從事投資銀行業(yè)務(wù)。
張慶升在2006年和2007年兩次變更保薦代表人資格時(shí)，沒(méi)有說(shuō)明其同時(shí)在其他商業(yè)機(jī)構(gòu)任職，違反了誠(chéng)實(shí)守信義務(wù)。證監(jiān)會(huì)表示，12個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，為整肅保薦代表人隊(duì)伍，督促保薦代表人誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，根據(jù)相應(yīng)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)保薦代表人采取了監(jiān)管措施。 |
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