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“原始股”被一些人視作發(fā)財?shù)拇~。當前首次公開募股(IPO)已經(jīng)重啟，創(chuàng)業(yè)板推出在即，“原始股”非法發(fā)行交易現(xiàn)象再度引起人們關注。
近日，幾起非法經(jīng)營“原始股”大要案在北京地區(qū)法院宣判，至此各級法院宣判的同類案件已超過20起。在眾多受害者中，高級會計師張琳的經(jīng)歷頗有代表性。幾經(jīng)猶豫，她同意公開自己不堪回首的經(jīng)歷，以提醒公眾警惕“原始股”陷阱。
洗腦
短短4天的培訓，就讓一位從事了幾十年經(jīng)濟工作的高級人才成為“原始股”的投資者和推介者，其中奧秘何在？
2005年6月，正幫助朋友融資的張琳看到報紙上一則招聘廣告，登廣告的是一家提供“融資”服務的投資公司，位于北京市金融街一幢高檔寫字樓內(nèi)。張琳來到公司洽談融資合作，接待她的總經(jīng)理助理一再說“公司非常需要您這樣的高端人才”。工作之余張琳對資本市場頗有興趣，就答應聽聽公司為應聘者提供的培訓課程。
第一天，常在電視臺亮相的一位專家主講宏觀形勢，從“十六屆三中全會--資本市場的春天”，講到現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度建立、國務院推進西部大開發(fā)戰(zhàn)略等，核心主題是：西部資源型中小企業(yè)有望迎來上市高潮。
第二天，一證券界知名人士以2004年底無錫尚德在美國上市為例，深入淺出地描述了一個事實：最賺錢的投資是購買“原始股”。
第三天，講課的是一位從美國一流大學留學歸來的名校講師，他主講咸陽偏轉(zhuǎn)、晨鳴紙業(yè)等公司的上市歷程，著力渲染投資公司的“母公司”在這些公司上市過程中，如何通過“原始股”轉(zhuǎn)讓使大量公眾獲得高額回報。
第四天，這位講師集中推介四川某科技公司的“原始股”，還展示了某證券公司網(wǎng)頁上輔導該科技公司上市的內(nèi)容。
當時A股市場已持續(xù)一年熊市，聽課者中不乏炒股虧損者，投資“原始股”賺錢理念很得人心。“每位講課者都足以震撼我。”張琳說，即使現(xiàn)在想起來，她依然佩服老師的專業(yè)知識和講課水平。
培訓過程中，投資公司對應聘者進行優(yōu)勝劣汰，聽課人數(shù)由第一天的50多人縮減到第四天的20多人。期間，已有“領悟快”者被請到洽談室由公司高層親自談話，很多人走出洽談室后就被聘為工作人員，前提是至少投資3.8萬元購買1萬股四川某科技公司的“原始股”。
權(quán)威人士點評：狐假虎威、無中生有、步步為營———張琳的經(jīng)歷演繹了“原始股”發(fā)行代理者“忽悠”投資者的典型程序。租用高檔寫字樓，甚至租用證監(jiān)會所在辦公樓以騙取投資者信任；廣泛刊登招聘廣告、編造上市謊言等誘騙投資者；“洗腦”者一般高薪聘用知名專業(yè)人士，講課內(nèi)容基本由國家大政方針切入，且緊扣時事。
沉淪
多年的會計工作使張琳行事謹慎。她已暗自準備好購買“原始股”的3.8萬元，但不急于投資，準備等看到四川某科技公司的財務報表后再決定。
不過，投資公司的真誠和熱情讓她感動。公司高管說，以她的資歷，無論投資與否，都歡迎她常來公司看看。每天聽完課，都會有工作人員送她到附近的公交車站，一路上跟她談笑風生，也談一些投資公司的光明前途。
7月2日，一些報紙登載了《四川某科技公司試水中國資本市場路更寬》的長篇報道，內(nèi)容包括某知名央企多家子公司入股科技公司、四川經(jīng)委發(fā)文確認其進入四川上市重點培育六十強等內(nèi)容。
“這篇報道是壓垮我的最后一根稻草！到現(xiàn)在，我都能背出文中的每一句話。”年逾六十的張琳拿出珍藏的報紙，指著大紅標題下這篇近4000字的文章對記者說。
7月4日，張琳買了1萬股四川某科技公司的“原始股”，正式開始在投資公司上班，負責接待一些層次較高的“應聘者”。所接待人員每買1萬股四川某科技公司“原始股”，她可得到2500元提成，收入相當可觀。
隨后，她提前辦理了退休手續(xù)，謝絕了朋友聘她出任總會計師的邀請，且心中暗喜：“辛苦了一輩子，終于時來運轉(zhuǎn)了。”同時，她將好消息告訴了一位關系親密的同事。這位同事對她一向敬重，毫不猶豫地“分享了機遇”，一口氣買了3萬股。
漸漸地，張琳知道了一些真相：投資公司所聘的講師都未購買“原始股”；當時每次課后有人送她，是為了防止她跟別的投資者說話；四川某科技公司經(jīng)營很差，處于半停產(chǎn)狀態(tài)。此外，一位報紙編輯告訴她，曾對她影響深遠的幾篇稿件，內(nèi)行人可以看出是公司出資登載的“軟文”，是廣告性質(zhì)的。于是，她很快離開了投資公司。
權(quán)威人士點評：證監(jiān)會有關負責人介紹，目前個人合法獲取非上市公司股權(quán)的途徑只有兩條：一是《公司法》第140條規(guī)定的以“背書方式”進行轉(zhuǎn)讓，實踐中主要表現(xiàn)為特定投資者之間的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人姓名及住所記載于股東名冊；二是在依法設立的證券交易場所進行買賣，包括在中關村代辦系統(tǒng)。凡是非經(jīng)監(jiān)管部門批準面向公眾公開發(fā)售“原始股”，首先構(gòu)成擅自公開發(fā)行或變相公開發(fā)行股票行為。同時，大部分發(fā)行者利用虛假信息誘騙投資者，也涉嫌欺詐。
追款
一年后，張琳所在投資公司負責人被捕，并在去年底被宣判。記者在刑事判決書上看到，該案罰款和追繳非法所得共計約2000萬元。目前，張琳正在和其他投資者一道，準備通過上訴追回被騙資金。
犯罪者被繩之以法了，但張琳和同事積攢了多年的15萬元能否追回尚無定論。一想起這段經(jīng)歷，她都心跳加速，血壓升高，以至于每次接受采訪需有家人陪伴。
為張琳提供法律服務的，是北京華堂律師事務所律師楊兆全。2007年，楊兆全發(fā)起組建了國內(nèi)首個“原始股”投資者維權(quán)律師團。他說，投資損失追償要民事訴訟追回。根據(jù)新《證券法》第232條，違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
他解釋說，如果投資者申請民事賠償，非法證券活動案件中的罰款和追繳的非法所得應首先用于賠償投資者，剩余的再上繳國庫。張琳所在投資公司被定性為“非法經(jīng)營罪”而非“擅自發(fā)行股票罪”，《證券法》第232條是否適用，還要看下一步民事訴訟結(jié)果。
楊兆全介紹，目前他代理的四川省和黑龍江省的非法“原始股”經(jīng)營民事訴訟案均已受理，2007年提起訴訟的陜西楊凌亨泰案也于兩周前宣判。不過，“原始股”犯罪案主要集中在陜西，今年以來陜西地區(qū)的法院不再受理此類民事訴訟，他不得不拒接這里的案子。
在他拒接的案件中，最典型的是涉及4000多人、涉案金額上億的陜西美辰案。據(jù)介紹，該案主犯已于2007年9月被捕，西安地區(qū)受騙的1500多名七旬老人正在為追回血汗錢而上訪，期間發(fā)生多次群體性事件。
權(quán)威人士點評：追償難是“原始股”犯罪導致巨大社會危害的主要原因。據(jù)不完全統(tǒng)計，去年以來各級法院宣判的20多起非法發(fā)行、經(jīng)營證券業(yè)務罪中，目前有廣州環(huán)華案和西安金園汽車案的受騙投資者得到少量賠償，其他案件的受害者基本上還血本無歸。 |