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| 上證所強(qiáng)化南航權(quán)證市場監(jiān)管 |
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| 2008-06-06 記者:潘清 來源:經(jīng)濟(jì)參考報 |
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據(jù)新華社上海6月5日電
即將于6月20日到期的南航認(rèn)沽權(quán)證，近日出現(xiàn)了交易異常活躍的情況。上海證券交易所通過強(qiáng)化盤中監(jiān)管、加大風(fēng)險提示力度等方式，多管齊下防止南航權(quán)證可能帶來的市場風(fēng)險。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，通過交易監(jiān)控，上證所發(fā)現(xiàn)一些游資大戶借助種種題材頻繁炒作南航權(quán)證，致使這一權(quán)證交易屢屢出現(xiàn)異常。為進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險管理，維護(hù)中小投資者利益，上證所強(qiáng)化了對南航權(quán)證的市場監(jiān)管。
據(jù)悉，根據(jù)權(quán)證產(chǎn)品的特點(diǎn)，上證所建立了一系列實(shí)時監(jiān)控指標(biāo)，成立了由實(shí)時監(jiān)控、歷史分析、稽查、技術(shù)保障人員組成的專門小組，對權(quán)證交易實(shí)行專人專崗監(jiān)控。主要措施包括：
首先，采取臨時停牌措施遏制過度投機(jī)。近期，上證所發(fā)布了《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時監(jiān)控指引》，明確了權(quán)證停牌的條件為：“到期日前兩個月內(nèi)，市場價格明顯高于理論價格且前收盤價格在0.100元以上(含0.100元)的價外權(quán)證，盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲超過20%、累計上漲超過50%的；到期日前兩個月內(nèi)，市場價格明顯高于理論價格且前收盤價格在0.100元以下(不含0.100元)的價外權(quán)證，盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲超過50%、累計上漲超過80%的”。
同時，上證所明確了權(quán)證停牌的實(shí)施方式：“首次停牌持續(xù)時間為60分鐘；第二次停牌時間持續(xù)至收盤前5分鐘”。根據(jù)上述《指引》，上證所在5月23日、27日、30日以及6月2日先后四次對南航權(quán)證實(shí)施盤中臨時停牌的措施，以警示風(fēng)險、冷卻市場。
其次，加強(qiáng)實(shí)時監(jiān)控，及時調(diào)查異常行為。上證所建立了“監(jiān)管關(guān)注賬戶名單”，梳理出近50個活躍賬戶作為重點(diǎn)對象，納入實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。對觸發(fā)實(shí)時報警的賬戶，及時進(jìn)行監(jiān)管調(diào)查，包括調(diào)閱賬戶資料、電話警告、書面警告、現(xiàn)場調(diào)查等。上證所還對近期瘋狂濫用回轉(zhuǎn)交易機(jī)制、嚴(yán)重影響正常交易秩序，以及通過大筆、連續(xù)交易嚴(yán)重影響收盤價格的10個權(quán)證炒作大戶采取了限制買賣交易賬戶的措施。
這位負(fù)責(zé)人表示，隨著南航權(quán)證到期日的臨近，上證所將進(jìn)一步加強(qiáng)有關(guān)交易監(jiān)控。除了更為頻繁的口頭或書面警示之外，上證所將聯(lián)合相關(guān)稽查部門對過度炒作權(quán)證的投資者進(jìn)行約見談話和現(xiàn)場調(diào)查，對其所在營業(yè)部的客戶管理工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查。同時，上證所還將及時通過會員專區(qū)定向發(fā)送權(quán)證交易關(guān)注名單，要求會員采取切實(shí)措施、做好協(xié)同監(jiān)管的工作。對于無視警告繼續(xù)過度投機(jī)的交易大戶，上證所將發(fā)現(xiàn)一個，嚴(yán)查一個。 |
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