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上海市高級(jí)人民法院21日依法對(duì)上海農(nóng)凱發(fā)展(集團(tuán))有限公司和周正毅上訴案作出終審裁定，駁回農(nóng)凱集團(tuán)和周正毅的上訴，維持一審原判，即判處周正毅有期徒刑16年，農(nóng)凱集團(tuán)罰金人民幣335萬元。
數(shù)年來，周正毅案波瀾起伏，廣受社會(huì)關(guān)注。仔細(xì)剖析周正毅案，我們可以清晰地看到一個(gè)“問題富豪”的“資本魔方”：他制造電解銅交易假象，騙取80余億元銀行貼現(xiàn)；他用一家企業(yè)的資金收購(gòu)了同一家企業(yè)的股權(quán)；為了獲取炒股資金，他以百萬元的房產(chǎn)、現(xiàn)金行賄國(guó)家工作人員。如今，這些黑幕一一曝光，它們警示著人們：健康的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)絕不能允許這些東西存在下去。
被“買賣”245手的電解銅
1997年12月，周正毅注冊(cè)成立上海農(nóng)凱發(fā)展(集團(tuán))有限公司，擔(dān)任法定代表人、董事長(zhǎng)。從1998年到2003年，農(nóng)凱集團(tuán)先后設(shè)立、收購(gòu)了10多家關(guān)聯(lián)企業(yè)。這些公司的公章、財(cái)務(wù)專用章都由農(nóng)凱集團(tuán)辦公室保管，各公司要用印章都需要填寫《農(nóng)凱集團(tuán)印章申請(qǐng)單》。至于資金的使用，只有周正毅一個(gè)人說了算。
為了獲取銀行貼現(xiàn)資金，虛構(gòu)交易是個(gè)“很好”的方法。從1999年1月到2003年5月，周正毅安排農(nóng)凱集團(tuán)旗下各關(guān)聯(lián)企業(yè)虛構(gòu)購(gòu)銷合同，進(jìn)行電解銅的循環(huán)交易。“交易”進(jìn)行過程中，就可以虛開增值稅發(fā)票，開具商業(yè)承兌匯票和銀行承兌匯票，用交易之名到銀行貼現(xiàn)。每筆“交易”形成，就會(huì)有一筆貼現(xiàn)資金到手。多筆“交易”循環(huán)往復(fù)，資金就源源不斷進(jìn)入農(nóng)凱集團(tuán)賬上。
為了掩人耳目，農(nóng)凱集團(tuán)原財(cái)務(wù)部經(jīng)理戴某還向周正毅建議，叫一家外單位一起參與，因?yàn)榧兇鈨?nèi)部企業(yè)之間進(jìn)行交易可能讓銀行看出問題。周正毅于是指使人與利源公司、農(nóng)投公司(后也成為農(nóng)凱關(guān)聯(lián)企業(yè))聯(lián)系，讓這兩家公司配合進(jìn)行電解銅循環(huán)交易并進(jìn)行貼現(xiàn)。
審計(jì)報(bào)告顯示，農(nóng)凱集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)際購(gòu)銷電解銅14.86萬噸，最后形成賬面購(gòu)銷的電解銅則達(dá)到199.7萬余噸。其間，農(nóng)凱集團(tuán)旗下的16家企業(yè)之間，以及與利源公司之間，共計(jì)虛開增值稅發(fā)票4.02萬份，形成245個(gè)循環(huán)！其中直接用于申請(qǐng)貼現(xiàn)商業(yè)承兌匯票、銀行承兌匯票的增值稅發(fā)票8400余份。
農(nóng)凱集團(tuán)用這種手段向銀行貼現(xiàn)84.22億余元，扣除利息后實(shí)得82.3億余元。這些資金中，有19.58億元被投入證券公司賬戶炒股，有9.98億元用于歸還貸款，企業(yè)內(nèi)部使用22.1億元，其他款項(xiàng)則被用于歸還到期票據(jù)款等事項(xiàng)。
用英雄股份的錢買英雄股份
2001年11月，周正毅安排旗下農(nóng)產(chǎn)化、農(nóng)投兩家公司與上海輕工控股公司簽訂協(xié)議，農(nóng)產(chǎn)化受讓輕工控股手中15%的英雄股份股權(quán)，農(nóng)投公司則向輕工控股交付“殼費(fèi)”(股份轉(zhuǎn)讓收益金)3000萬元。
根據(jù)協(xié)議，如果收購(gòu)不成，這3000萬元“殼費(fèi)”將不再返還。收購(gòu)英雄控股的這部分股權(quán)需要2億余元資金，周正毅沒有這么多錢，又不想讓3000萬元“打水漂”。于是，2002年11月，他與農(nóng)投公司總經(jīng)理唐海根、農(nóng)投公司委派到英雄股份的總經(jīng)理翟世強(qiáng)等人商量，拿出一個(gè)方案：向英雄股份拿錢。
當(dāng)時(shí)，農(nóng)投公司與英雄股份合作在上海金山區(qū)亭林鎮(zhèn)有一個(gè)生豬屠宰項(xiàng)目。英雄股份總經(jīng)理翟世強(qiáng)向金山區(qū)亭林鎮(zhèn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司(亭林公司)的相關(guān)人員說，英雄股份打算就生豬屠宰項(xiàng)目向國(guó)家申請(qǐng)補(bǔ)助資金，需要資金到位證明，英雄股份會(huì)把1億元資金劃到亭林公司賬上，然后馬上劃回英雄股份，得到亭林公司的同意。不過，賬款到位后，并沒有像翟世強(qiáng)說的那樣劃回英雄股份，而是直接到了農(nóng)產(chǎn)化的賬上。
在此期間，英雄股份對(duì)資金幾乎沒有進(jìn)行監(jiān)管。據(jù)英雄股份原董事孫某在法庭上證實(shí)，向金山亭林公司投資1億元，是英雄股份董事會(huì)通過表決方式批準(zhǔn)的。直到2003年底英雄股份追討這筆錢時(shí)，才知道在付給亭林公司的當(dāng)日就轉(zhuǎn)到農(nóng)產(chǎn)化的賬上了。英雄股份支付1億元的“會(huì)議記錄”和“董事會(huì)決議”，都是事后補(bǔ)的材料，董事也是事后簽的名。
為了支付2億余元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓金，在從英雄股份轉(zhuǎn)賬1億元之外，農(nóng)產(chǎn)化還曾向上海英雄實(shí)業(yè)公司借款1.065億元。為了歸還這筆錢，翟世強(qiáng)等背著英雄股份董事會(huì)，擅自決定將英雄股份資金1.065億元?jiǎng)澋睫r(nóng)產(chǎn)化賬上，用于歸還英雄實(shí)業(yè)。
周正毅、唐海根、翟世強(qiáng)等人挪用英雄股份的資金2.065億元，直到案發(fā)前都未退還。在案件審理期間，周正毅才退出全部挪用資金。
一套房子“賄”來1.7億元炒股
1997年前后，黃錫熊是上海商品交易所總會(huì)計(jì)師、上海期貨交易所結(jié)算部負(fù)責(zé)人。為了籌措資金進(jìn)行股票交易，周正毅看上了黃掌控的交易所資金。為此，周正毅多次向黃錫熊行賄。
2001年3月下旬的一天中午，黃錫熊、周正毅由專職司機(jī)開車，去杭州給黃錫熊買房子。為避免“麻煩”，黃錫熊讓周正毅用周本人的名義購(gòu)買，“借”給黃錫熊使用。于是，周正毅以“周振毅”的名字簽訂合同，一次付款100余萬元。他還把剩下的20多萬元送給黃錫熊用于裝修。因交房實(shí)測(cè)面積小于合同面積，2002年，房產(chǎn)公司退回3.6萬余元房款，黃錫熊讓自己的弟弟存在銀行里，用于支付物業(yè)管理費(fèi)。
此前，周正毅還送給黃錫熊一對(duì)“雷達(dá)”牌石英電子表、2萬元港幣。
黃錫熊對(duì)周正毅也是投桃報(bào)李。2001年5月到8月，上海商品交易所、上海期貨交易所的1.7億元資金投入西南證券公司上海定西路營(yíng)業(yè)部等證券公司，名義是“國(guó)債回購(gòu)”，其實(shí)馬上就轉(zhuǎn)到農(nóng)凱集團(tuán)實(shí)際控制的上海金凱物資實(shí)業(yè)有限公司等機(jī)構(gòu)的賬戶上，由周正毅用來炒股。
從交易所借錢炒股，明顯違反國(guó)家法律法規(guī)。根據(jù)《國(guó)務(wù)院期貨管理暫行條例》，期貨交易所不能從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)；根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于商品期貨交易財(cái)務(wù)管理暫行規(guī)定》，對(duì)會(huì)員投入的資本以及其他屬于會(huì)員的資產(chǎn)，不能用于其他經(jīng)營(yíng)目的；中國(guó)人民銀行的《貸款通則》規(guī)定，不得用貸款從事股本權(quán)益投資。
2001年春節(jié)前夕，福建興業(yè)銀行上海分行行長(zhǎng)助理王滬軍應(yīng)邀來到周正毅辦公室，周正毅拿出一個(gè)紙袋交給王滬軍，其中有40萬元人民幣現(xiàn)金。當(dāng)年3月到12月，農(nóng)凱集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)上海海鳥電子股份有限公司就違規(guī)獲得銀行貸款9億元，其中4.6億元被用來炒股。 |