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| 證監(jiān)會(huì)：期貨公司須嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶實(shí)名制 |
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| 2007-12-03 本報(bào)記者:陶俊潔 趙曉輝 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)2日公布，近期向期貨公司下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》，要求從12月1日起開(kāi)始實(shí)施新的實(shí)名制要求，投資者首次辦理開(kāi)戶手續(xù)或申請(qǐng)新的交易編碼時(shí)，期貨公司必須嚴(yán)格執(zhí)行。
按照《通知》要求，期貨投資者開(kāi)戶時(shí)必須本人持身份證親自辦理，期貨結(jié)算賬戶戶名必須與開(kāi)戶人姓名一致，并且期貨公司將按規(guī)定留存投資者的影像資料。對(duì)《通知》實(shí)施前已經(jīng)開(kāi)戶的投資者，規(guī)定了6個(gè)月的過(guò)渡期，要求其及時(shí)補(bǔ)正相關(guān)資料，滿足實(shí)名制的新要求，否則期貨公司應(yīng)當(dāng)限制其開(kāi)新倉(cāng)。《通知》還要求各期貨公司高度重視、充分準(zhǔn)備、合理設(shè)計(jì)、耐心解釋、細(xì)致服務(wù)，認(rèn)真落實(shí)實(shí)名制工作的要求。
投資者開(kāi)戶是期貨交易的基礎(chǔ)，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。業(yè)內(nèi)人士指出，這是對(duì)期貨市場(chǎng)一貫強(qiáng)調(diào)開(kāi)戶實(shí)名制工作的進(jìn)一步深化，是中國(guó)期貨市場(chǎng)為保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)，深化投資者教育，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管而出臺(tái)的重要舉措之一。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，在金融期貨推出前夕，期貨市場(chǎng)進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)名制工作，不僅能夠達(dá)到事半功倍的效果，大大降低推行的阻力和難度，而且對(duì)于夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ)，迎接期貨市場(chǎng)大發(fā)展是非常必要的。這項(xiàng)制度將在以下5個(gè)方面發(fā)揮重要作用：
第一，
實(shí)名制為建設(shè)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系奠定基礎(chǔ)，有利于市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。實(shí)名制保證了投資者資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，確保投資交易完全符合本人意愿，有利于提高期貨市場(chǎng)的信用水平，增強(qiáng)市場(chǎng)透明度，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。
第二，
實(shí)名制能規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。實(shí)名制對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)操作提出了非常具體的要求，需要期貨公司規(guī)范工作流程，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
第三，
實(shí)名制有利于加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)開(kāi)戶人姓名與銀行結(jié)算賬戶的一致性要求，實(shí)名制充分利用銀行存款賬戶實(shí)名制平臺(tái)，大大提高了期貨市場(chǎng)賬戶的真實(shí)性、有效性和規(guī)范性。同時(shí)，通過(guò)保存投資者的影像資料，為監(jiān)控查處市場(chǎng)操縱行為提供了更便利的條件。
第四，
實(shí)名制進(jìn)一步深化了投資者教育。根據(jù)實(shí)名制要求，期貨公司必須向投資者介紹期貨市場(chǎng)的專業(yè)知識(shí)，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者增強(qiáng)了對(duì)期貨市場(chǎng)專業(yè)性和高風(fēng)險(xiǎn)特征的認(rèn)識(shí)。
第五，
實(shí)名制為防范金融犯罪奠定基礎(chǔ)。全面推行投資者實(shí)名制，期貨交易賬戶和交易行為的真實(shí)性和有效性有了可靠保障，將有效防范“洗錢(qián)”等金融犯罪行為。
證監(jiān)會(huì)表示，期貨市場(chǎng)實(shí)名制是一項(xiàng)十分重要的基礎(chǔ)性市場(chǎng)建設(shè)，對(duì)期貨市場(chǎng)的影響將是長(zhǎng)遠(yuǎn)的。實(shí)名制工作的落實(shí)需要期貨市場(chǎng)各方的積極參與和廣泛認(rèn)同，需要期貨公司的充分準(zhǔn)備和規(guī)范運(yùn)作，需要投資者的理解與配合。
金融市場(chǎng)實(shí)名制是健全社會(huì)信用體系、建立誠(chéng)信的金融市場(chǎng)環(huán)境的基礎(chǔ)。我國(guó)儲(chǔ)蓄存款、證券交易已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施實(shí)名制，取得了良好的市場(chǎng)反映和實(shí)施效果，有效保證了儲(chǔ)蓄存款和證券交易的真實(shí)性和安全性。 |
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