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| 外匯局通報(bào)：29家銀行在外匯檢查中被處罰 |
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| 2007-06-27 記者:張莫 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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本報(bào)訊
近日，國(guó)家外匯管理局召開(kāi)銀行外匯檢查情況通報(bào)會(huì)，會(huì)議通報(bào)外匯局目前已對(duì)2006年度檢查發(fā)現(xiàn)的19家中資銀行和10家外資銀行違反相關(guān)外匯管理規(guī)定的行為進(jìn)行了處罰。
會(huì)議總結(jié)了對(duì)外匯指定銀行的檢查情況，指出目前銀行外匯業(yè)務(wù)開(kāi)展主要存在三類(lèi)違規(guī)行為：一是銀行在履行真實(shí)性審核職責(zé)方面存在的問(wèn)題，如違規(guī)辦理代客收結(jié)匯業(yè)務(wù)、違反外匯貸款相關(guān)規(guī)定以及違反出口核銷(xiāo)管理規(guī)定等，使得一些境外投機(jī)性資金假借貿(mào)易或投資等渠道流入，甚至變相進(jìn)入國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)和股票市場(chǎng)等；二是銀行自身在開(kāi)展外匯業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)行為，如結(jié)售匯綜合頭寸管理不符合政策要求、短期外債管理不到位、違規(guī)辦理自身結(jié)匯業(yè)務(wù)以及掛牌匯價(jià)超規(guī)定浮動(dòng)范圍等；此外，檢查還發(fā)現(xiàn)一些銀行數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量不高，業(yè)務(wù)或會(huì)計(jì)系統(tǒng)設(shè)置不能滿足現(xiàn)行合規(guī)監(jiān)管要求，以及未按規(guī)定辦理國(guó)際收支申報(bào)等問(wèn)題。
外匯管理部門(mén)近期將在全國(guó)范圍內(nèi)組織開(kāi)展對(duì)銀行短期外債規(guī)模控制執(zhí)行情況及管理規(guī)定執(zhí)行情況的專(zhuān)項(xiàng)檢查。 |
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