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清理范圍：用于證券交易的人民幣資金賬戶以及資金賬戶涉及的證券賬戶中不合規(guī)戶和小額休眠戶。
凡在辦理開戶手續(xù)時，原始開戶資料完整準(zhǔn)確、身份真實(shí)、資金投入真實(shí)、資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系明確、資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系明確的資金賬戶為合格賬戶，不需辦理清理手續(xù)。
不合格賬戶：
⑴資料不規(guī)范：賬戶關(guān)鍵信息，包括客戶姓名、證件類型、證件(營業(yè)執(zhí)照)號碼、資金賬戶信息、對應(yīng)證券賬戶名稱或有效身份證號碼不全或不準(zhǔn)確的賬戶，包括開戶資料不齊全、柜臺交易系統(tǒng)與開戶資料不對應(yīng)，但資金投入真實(shí)、資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系明確的賬戶；
⑵身份不對應(yīng)：指資金賬戶與對應(yīng)證券賬戶名稱不一致，包括一個資金賬戶對應(yīng)一個不同名稱證券賬戶，一個資金賬戶對應(yīng)多個相同類別、相同用途、不同名稱證券賬戶；
⑶虛假身份：指以他人名義開立的賬戶，包括個人以他人或機(jī)構(gòu)名義、機(jī)構(gòu)以其他機(jī)構(gòu)或個人名義開立的賬戶(依據(jù)有關(guān)規(guī)定開立的合法名義賬戶除外)；
⑷代理關(guān)系不規(guī)范：指代理開戶和代理操作，但授權(quán)代理手續(xù)不規(guī)范或代理要件不全，資產(chǎn)權(quán)屬狀況不清的賬戶；
⑸其他不合格賬戶。
投資者可自行比對，如有上述情況請即主動與開戶營業(yè)部(服務(wù)部)聯(lián)系。
如有疑問，或接到券商通知后，應(yīng)盡快與開戶營業(yè)部(服務(wù)部)取得聯(lián)系并辦理相關(guān)手續(xù)。
清理方式：投資者持相關(guān)證件到開戶營業(yè)部(服務(wù)部)補(bǔ)充賬戶資料和完善手續(xù)。辦理相關(guān)手續(xù)時：
⑴個人：本人攜帶身份證明文件、資金賬戶卡、證券賬戶卡到開戶營業(yè)部(服務(wù)部)辦理；需指定代理人的投資者，授權(quán)人與被授權(quán)人雙方持各自有效證件，同時到開戶營業(yè)部(服務(wù)部)辦理；
⑵機(jī)構(gòu)：代辦人持營業(yè)執(zhí)照、法人代表證明書、法定代表人身份證、授權(quán)委托書、被授權(quán)人身份證到開戶營業(yè)部(服務(wù)部)辦理；
⑶身份不對應(yīng)、資金投入不明確、以他人名義開戶或權(quán)屬關(guān)系不明晰的投資者，須出具能證明其本人和相關(guān)人身份、資金投入情況、資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系等有效證明文件，涉及他人的須請被涉及人到場證明并出具承諾書。
小額休眠戶：指資金賬戶余額在100元以內(nèi)(含100元)，證券賬戶中無證券資產(chǎn)，自2004年起三年無交易的資金賬戶。
小額休眠戶清理方式：目前券商已陸續(xù)發(fā)布清理賬戶的公告，一般自公告發(fā)布之日起一月以內(nèi)無人認(rèn)領(lǐng)的小額休眠戶，券商將實(shí)施集中存管，在系統(tǒng)內(nèi)添加小額休眠戶標(biāo)識，并限制此類賬戶除柜臺查詢以外的所有操作。投資者若要操作此類資金賬戶(含所涉及的證券賬戶)，須持相關(guān)證件到營業(yè)部激活賬戶，取消小額休眠戶標(biāo)識后，才能使用此類資金賬戶(含所涉及的證券賬戶)。
提醒：
1、
目前，在監(jiān)管部門的推動下，證券賬戶清理工作正在有條不紊地進(jìn)行當(dāng)中，而各大券商也就賬戶清理工作紛紛制定了詳細(xì)的執(zhí)行方案和時間表，以加快工作步伐。部分券商規(guī)定了清理賬戶的最后期限，逾期將對不合格賬戶采取限制取款、轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易的措施，直至客戶賬戶規(guī)范為合格賬戶。這可能對投資者的操作產(chǎn)生一定的影響，因此，投資者須盡快到自己開戶的營業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)。
2、
如投資者不能確定自己賬戶的資產(chǎn)現(xiàn)狀，包括且不限于存在委托他人操作、資產(chǎn)權(quán)屬有爭議、長期未作賬目核對等情況，也應(yīng)盡快通過券商提供的各種渠道進(jìn)行查詢，就賬戶的歷史資金存取、歷史證券交易、證券余額、資金余額等事項(xiàng)及其結(jié)果予以確認(rèn)，如有任何異議，應(yīng)盡快與開戶營業(yè)部(服務(wù)部)取得聯(lián)系，主張權(quán)益并查究差異原因。
3、
由于集中辦理的客戶較多，建議投資者提前與營業(yè)部(服務(wù)部)聯(lián)系、預(yù)約，去時注意帶齊開戶時需要的所有文件和其他必要的資料。
(摘自中國證券報) |