經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所近日發(fā)布并施行《會(huì)員管理規(guī)則》（2015年修訂）。本次修訂《會(huì)員管理規(guī)則》是深交所主動(dòng)適應(yīng)資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型和深入貫徹“新國九條”要求，進(jìn)一步深化會(huì)員自律管理、加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)和促進(jìn)市場規(guī)范發(fā)展的重要舉措，對于強(qiáng)化會(huì)員合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、保障交易安全和維護(hù)證券市場秩序等具有積極重要意義。
《會(huì)員管理規(guī)則》為交易所三大基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則之一。自2007年發(fā)布實(shí)施以來，鑒于法律環(huán)境、市場形勢、行業(yè)狀況等均發(fā)生了重大變化，《會(huì)員管理規(guī)則》亟待修訂。本次修訂深交所遵循“市場化、法治化和透明化”的原則，重點(diǎn)圍繞會(huì)員合規(guī)與風(fēng)控、投資者教育與適當(dāng)性管理、客戶交易行為管理和會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)容，對會(huì)員自律管理的制度規(guī)定作了全面完善。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，《會(huì)員管理規(guī)則》重點(diǎn)修訂內(nèi)容主要有以下幾方面：一是健全投資者適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)投資者保護(hù)。要求會(huì)員建立客戶分類產(chǎn)品分級(jí)管理機(jī)制，以風(fēng)險(xiǎn)揭示與準(zhǔn)入管理為核心，將合適的場內(nèi)產(chǎn)品提供給合適的投資者；明確退市等高風(fēng)險(xiǎn)證券的風(fēng)險(xiǎn)警示信息送達(dá)機(jī)制，要求會(huì)員及時(shí)向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)。二是強(qiáng)化會(huì)員投資者教育與服務(wù)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。要求會(huì)員健全投資者教育機(jī)制，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；豐富投資者教育形式與內(nèi)容，增強(qiáng)投資者教育工作的實(shí)效性；建立投資者教育工作評(píng)價(jià)機(jī)制，調(diào)動(dòng)會(huì)員的積極主動(dòng)性。三是加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，提升市場交易安全。要求會(huì)員完善技術(shù)系統(tǒng)交易核查與權(quán)限管理等功能，對自營與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)實(shí)施前端控制；建立程序化交易及創(chuàng)新業(yè)務(wù)報(bào)備機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和防范交易風(fēng)險(xiǎn)。四是加強(qiáng)會(huì)員客戶交易行為管理，引導(dǎo)投資者合法合規(guī)參與交易。要求會(huì)員健全交易監(jiān)控系統(tǒng)，將異常交易行為及時(shí)告知、提醒客戶，維護(hù)市場交易秩序；建立重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度，對存在嚴(yán)重異常交易情況的賬戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。五是完善交易參與人管理制度，適應(yīng)“深港通”、期權(quán)等新業(yè)務(wù)發(fā)展需要，健全多元化交易參與人體系，嚴(yán)格交易權(quán)限管理，加強(qiáng)日常聯(lián)絡(luò)溝通，防范市場交易風(fēng)險(xiǎn)。六是積極推進(jìn)簡政放權(quán)，提高規(guī)則透明度和監(jiān)管效能。減少會(huì)員報(bào)告報(bào)備事項(xiàng)，減輕會(huì)員負(fù)擔(dān)；明確會(huì)員資格申請、終止相關(guān)條件及辦理程序，提高規(guī)則透明度；調(diào)整和豐富自律管理措施，提高監(jiān)管時(shí)效性。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，2015年是全面深化改革的關(guān)鍵之年，資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展邁入新階段。當(dāng)前，多層次市場發(fā)展加快，產(chǎn)品與業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷推出，投資者入市空前踴躍，交易所會(huì)員自律監(jiān)管面臨新情況、新挑戰(zhàn)及新要求。下一步，深交所將積極適應(yīng)資本市場新形勢，認(rèn)真貫徹落實(shí)全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議部署，充分發(fā)揮一線監(jiān)管的彈性與優(yōu)勢，做好與行政監(jiān)管的有序銜接，不斷完善會(huì)員自律管理機(jī)制，持續(xù)提升監(jiān)管效能，促進(jìn)資本市場長遠(yuǎn)健康發(fā)展。
