摘要：根據(jù)方案，上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展目標為，按照黨中央、國務院對自貿(mào)試驗區(qū)“繼續(xù)積極大膽闖、大膽試、自主改”、“探索不停步、深耕試驗區(qū)”的要求，深化完善以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度、以政府職能轉變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度，形成與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮金融貿(mào)易、先進制造、科技創(chuàng)新等重點功能承載區(qū)的輻射帶動作用，力爭建設成為開放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)。
記者20日從中國政府網(wǎng)獲悉，國務院批準《進一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案》，現(xiàn)予印發(fā)。
根據(jù)方案，上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展目標為，按照黨中央、國務院對自貿(mào)試驗區(qū)“繼續(xù)積極大膽闖、大膽試、自主改”、“探索不停步、深耕試驗區(qū)”的要求，深化完善以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度、以政府職能轉變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度，形成與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮金融貿(mào)易、先進制造、科技創(chuàng)新等重點功能承載區(qū)的輻射帶動作用，力爭建設成為開放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)。
自貿(mào)試驗區(qū)的實施范圍120.72平方公里，涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)、上海浦東機場綜合保稅區(qū)4個海關特殊監(jiān)管區(qū)域（28.78平方公里）以及陸家嘴金融片區(qū)（34.26平方公里）、金橋開發(fā)片區(qū)（20.48平方公里）、張江高科技片區(qū)（37.2平方公里）。
方案全文如下
進一步深化中國（上海）
自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案
中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）運行以來，圍繞加快政府職能轉變，推動體制機制創(chuàng)新，營造國際化、市場化、法治化營商環(huán)境等積極探索，取得了重要階段性成果。為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步深化自貿(mào)試驗區(qū)改革開放的要求，深入推進《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》確定的各項任務，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想。
全面貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，按照黨中央、國務院決策部署，緊緊圍繞國家戰(zhàn)略，進一步解放思想，堅持先行先試，把制度創(chuàng)新作為核心任務，把防控風險作為重要底線，把企業(yè)作為重要主體，以開放促改革、促發(fā)展，加快政府職能轉變，在更廣領域和更大空間積極探索以制度創(chuàng)新推動全面深化改革的新路徑，率先建立符合國際化、市場化、法治化要求的投資和貿(mào)易規(guī)則體系，使自貿(mào)試驗區(qū)成為我國進一步融入經(jīng)濟全球化的重要載體，推動“一帶一路”建設和長江經(jīng)濟帶發(fā)展，做好可復制可推廣經(jīng)驗總結推廣，更好地發(fā)揮示范引領、服務全國的積極作用。
（二）發(fā)展目標。
按照黨中央、國務院對自貿(mào)試驗區(qū)“繼續(xù)積極大膽闖、大膽試、自主改”、“探索不停步、深耕試驗區(qū)”的要求，深化完善以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度、以政府職能轉變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度，形成與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮金融貿(mào)易、先進制造、科技創(chuàng)新等重點功能承載區(qū)的輻射帶動作用，力爭建設成為開放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)。
（三）實施范圍。
自貿(mào)試驗區(qū)的實施范圍120.72平方公里，涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)、上海浦東機場綜合保稅區(qū)4個海關特殊監(jiān)管區(qū)域（28.78平方公里）以及陸家嘴金融片區(qū)（34.26平方公里）、金橋開發(fā)片區(qū)（20.48平方公里）、張江高科技片區(qū)（37.2平方公里）。
自貿(mào)試驗區(qū)土地開發(fā)利用須遵守土地利用法律法規(guī)。浦東新區(qū)要加大自主改革力度，加快政府職能轉變，加強事中事后監(jiān)管等管理模式創(chuàng)新，加強與上海國際經(jīng)濟、金融、貿(mào)易、航運中心建設的聯(lián)動機制。
二、主要任務和措施
（一）加快政府職能轉變。
1.完善負面清單管理模式。推動負面清單制度成為市場準入管理的主要方式，轉變以行政審批為主的行政管理方式，制定發(fā)布政府權力清單和責任清單，進一步厘清政府和市場的關系。強化事中事后監(jiān)管，推進監(jiān)管標準規(guī)范制度建設，加快形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。
2.加強社會信用體系應用。完善公共信用信息目錄和公共信用信息應用清單，在市場監(jiān)管、城市管理、社會治理、公共服務、產(chǎn)業(yè)促進等方面，擴大信用信息和信用產(chǎn)品應用，強化政府信用信息公開，探索建立采信第三方信用產(chǎn)品和服務的制度安排。支持信用產(chǎn)品開發(fā)，促進征信市場發(fā)展。
3.加強信息共享和服務平臺應用。加快以大數(shù)據(jù)中心和信息交換樞紐為主要功能的信息共享和服務平臺建設，擴大部門間信息交換和應用領域，逐步統(tǒng)一信息標準，加強信息安全保障，推進部門協(xié)同管理，為加強事中事后監(jiān)管提供支撐。
4.健全綜合執(zhí)法體系。明確執(zhí)法主體以及相對統(tǒng)一的執(zhí)法程序和文書，建立聯(lián)動聯(lián)勤平臺，完善網(wǎng)上執(zhí)法辦案系統(tǒng)。健全城市管理、市場監(jiān)督等綜合執(zhí)法體系，建立信息共享、資源整合、執(zhí)法聯(lián)動、措施協(xié)同的監(jiān)管工作機制。
5.健全社會力量參與市場監(jiān)督制度。通過扶持引導、購買服務、制定標準等制度安排，支持行業(yè)協(xié)會和專業(yè)服務機構參與市場監(jiān)督。探索引入第三方專業(yè)機構參與企業(yè)信息審查等事項，建立社會組織與企業(yè)、行業(yè)之間的服務對接機制。充分發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)社會參與委員會作用，推動行業(yè)組織誠信自律。試點擴大涉外民辦非企業(yè)單位登記范圍。支持全國性、區(qū)域性行業(yè)協(xié)會入駐，探索引入競爭機制，在規(guī)模較大、交叉的行業(yè)以及新興業(yè)態(tài)中試行“一業(yè)多會、適度競爭”。
6.完善企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營異常名錄制度。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》，完善企業(yè)年度報告公示實施辦法。采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測、大數(shù)據(jù)比對等方式，對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)年報公示信息進行抽查，依法將抽查結果通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，營造企業(yè)自律環(huán)境。
7.健全國家安全審查和反壟斷審查協(xié)助工作機制。建立地方參與國家安全審查和反壟斷審查的長效機制，配合國家有關部門做好相關工作。在地方事權范圍內(nèi)，加強相關部門協(xié)作，實現(xiàn)信息互通、協(xié)同研判、執(zhí)法協(xié)助，進一步發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)在國家安全審查和反壟斷審查工作中的建議申報、調(diào)查配合、信息共享等方面的協(xié)助作用。
8.推動產(chǎn)業(yè)預警制度創(chuàng)新。配合國家有關部門試點建立與開放市場環(huán)境相匹配的產(chǎn)業(yè)預警體系，及時發(fā)布產(chǎn)業(yè)預警信息。上海市人民政府可選擇重點敏感產(chǎn)業(yè)，通過實施技術指導、員工培訓等政策，幫助企業(yè)克服貿(mào)易中遇到的困難，促進產(chǎn)業(yè)升級。
9.推動信息公開制度創(chuàng)新。提高行政透明度，主動公開自貿(mào)試驗區(qū)相關政策內(nèi)容、管理規(guī)定、辦事程序等信息，方便企業(yè)查詢。對涉及自貿(mào)試驗區(qū)的地方政府規(guī)章和規(guī)范性文件，主動公開草案內(nèi)容，接受公眾評論，并在公布和實施之間預留合理期限。實施投資者可以提請上海市人民政府對自貿(mào)試驗區(qū)管理委員會制定的規(guī)范性文件進行審查的制度。
10.推動公平競爭制度創(chuàng)新。嚴格環(huán)境保護執(zhí)法，建立環(huán)境違法法人“黑名單”制度。加大宣傳培訓力度，引導自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)申請環(huán)境能源管理體系認證和推進自評價工作，建立長效跟蹤評價機制。
11.推動權益保護制度創(chuàng)新。完善專利、商標、版權等知識產(chǎn)權行政管理和執(zhí)法體制機制，完善司法保護、行政監(jiān)管、仲裁、第三方調(diào)解等知識產(chǎn)權糾紛多元解決機制，完善知識產(chǎn)權工作社會參與機制。優(yōu)化知識產(chǎn)權發(fā)展環(huán)境，集聚國際知識產(chǎn)權資源，推進上海亞太知識產(chǎn)權中心建設。進一步對接國際商事爭議解決規(guī)則，優(yōu)化自貿(mào)試驗區(qū)仲裁規(guī)則，支持國際知名商事爭議解決機構入駐，提高商事糾紛仲裁國際化程度。探索建立全國性的自貿(mào)試驗區(qū)仲裁法律服務聯(lián)盟和亞太仲裁機構交流合作機制，加快打造面向全球的亞太仲裁中心。
12.深化科技創(chuàng)新體制機制改革。充分發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策疊加優(yōu)勢，全面推進知識產(chǎn)權、科研院所、高等教育、人才流動、國際合作等領域體制機制改革，建立積極靈活的創(chuàng)新人才發(fā)展制度，健全企業(yè)主體創(chuàng)新投入制度，建立健全財政資金支持形成的知識產(chǎn)權處置和收益機制，建立專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機制，構建市場導向的科技成果轉移轉化制度，完善符合創(chuàng)新規(guī)律的政府管理制度，推動形成創(chuàng)新要素自由流動的開放合作新局面，在投貸聯(lián)動金融服務模式創(chuàng)新、技術類無形資產(chǎn)入股、發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)組織等方面加大探索力度，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。
（二）深化與擴大開放相適應的投資管理制度創(chuàng)新。
13.進一步擴大服務業(yè)和制造業(yè)等領域開放。探索實施自貿(mào)試驗區(qū)外商投資負面清單制度，減少和取消對外商投資準入限制，提高開放度和透明度。自貿(mào)試驗區(qū)已試點的對外開放措施適用于陸家嘴金融片區(qū)、金橋開發(fā)片區(qū)和張江高科技片區(qū)。根據(jù)國家對外開放戰(zhàn)略要求，在服務業(yè)和先進制造業(yè)等領域進一步擴大開放。在嚴格遵照全國人民代表大會常務委員會授權的前提下，自貿(mào)試驗區(qū)部分對外開放措施和事中事后監(jiān)管措施輻射到整個浦東新區(qū)，涉及調(diào)整行政法規(guī)、國務院文件和經(jīng)國務院批準的部門規(guī)章的部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理。
14.推進外商投資和境外投資管理制度改革。對外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外領域，按照內(nèi)外資一致原則，外商投資項目實行備案制（國務院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外）；根據(jù)全國人民代表大會常務委員會授權，將外商投資企業(yè)設立、變更及合同章程審批改為備案管理,備案后按國家有關規(guī)定辦理相關手續(xù)。對境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理方式，建立完善境外投資服務促進平臺。試點建立境外融資與跨境資金流動宏觀審慎管理政策框架，支持企業(yè)開展國際商業(yè)貸款等各類境外融資活動。統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)外債政策，建立健全外債宏觀審慎管理制度。
15.深化商事登記制度改革。探索企業(yè)登記住所、企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍登記等改革，開展集中登記試點。推進“先照后證”改革。探索許可證清單管理模式。簡化和完善企業(yè)注銷流程，試行對個體工商戶、未開業(yè)企業(yè)、無債權債務企業(yè)實行簡易注銷程序。
16.完善企業(yè)準入“單一窗口”制度。加快企業(yè)準入“單一窗口”從企業(yè)設立向企業(yè)工商變更、統(tǒng)計登記、報關報檢單位備案登記等環(huán)節(jié)拓展，逐步擴大“單一窗口”受理事項范圍。探索開展電子營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)登記全程電子化試點工作。探索實行工商營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證和稅務登記證“多證聯(lián)辦”或“三證合一”登記制度。
（三）積極推進貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新。
17.在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的海關特殊監(jiān)管區(qū)域深化“一線放開”、“二線安全高效管住”貿(mào)易便利化改革。推進海關特殊監(jiān)管區(qū)域整合優(yōu)化，完善功能。加快形成貿(mào)易便利化創(chuàng)新舉措的制度規(guī)范，覆蓋到所有符合條件的企業(yè)。加強口岸監(jiān)管部門聯(lián)動，規(guī)范并公布通關作業(yè)時限。鼓勵企業(yè)參與“自主報稅、自助通關、自動審放、重點稽核”等監(jiān)管制度創(chuàng)新試點。
18.推進國際貿(mào)易“單一窗口”建設。完善國際貿(mào)易“單一窗口”的貨物進出口和運輸工具進出境的應用功能，進一步優(yōu)化口岸監(jiān)管執(zhí)法流程和通關流程，實現(xiàn)貿(mào)易許可、支付結算、資質登記等平臺功能，將涉及貿(mào)易監(jiān)管的部門逐步納入“單一窗口”管理平臺。探索長三角區(qū)域國際貿(mào)易“單一窗口”建設，推動長江經(jīng)濟帶通關一體化。
19.統(tǒng)籌研究推進貨物狀態(tài)分類監(jiān)管試點。按照管得住、成本和風險可控原則，規(guī)范政策，創(chuàng)新監(jiān)管模式，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的海關特殊監(jiān)管區(qū)域統(tǒng)籌研究推進貨物狀態(tài)分類監(jiān)管試點。
20.推動貿(mào)易轉型升級。推進亞太示范電子口岸網(wǎng)絡建設。加快推進大宗商品現(xiàn)貨市場和資源配置平臺建設，強化監(jiān)管、創(chuàng)新制度、探索經(jīng)驗。深化貿(mào)易平臺功能，依法合規(guī)開展文化版權交易、藝術品交易、印刷品對外加工等貿(mào)易，大力發(fā)展知識產(chǎn)權專業(yè)服務業(yè)。推動生物醫(yī)藥、軟件信息等新興服務貿(mào)易和技術貿(mào)易發(fā)展。按照公平競爭原則，開展跨境電子商務業(yè)務，促進上海跨境電子商務公共服務平臺與境內(nèi)外各類企業(yè)直接對接。統(tǒng)一內(nèi)外資融資租賃企業(yè)準入標準、審批流程和事中事后監(jiān)管制度。探索融資租賃物登記制度，在符合國家規(guī)定前提下開展租賃資產(chǎn)交易。探索適合保理業(yè)務發(fā)展的境外融資管理新模式。穩(wěn)妥推進外商投資典當行試點。
21.完善具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。建設具有較強服務功能和輻射能力的上海國際航運中心，不斷提高全球航運資源配置能力。加快國際船舶登記制度創(chuàng)新，充分利用現(xiàn)有中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進符合條件的船舶在上海落戶登記。擴大國際中轉集拼業(yè)務，拓展海運國際中轉集拼業(yè)務試點范圍，打造具有國際競爭力的拆、拼箱運作環(huán)境，實現(xiàn)洋山保稅港區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)集裝箱國際中轉集拼業(yè)務規(guī)模化運作；拓展浦東機場貨郵中轉業(yè)務，增加國際中轉集拼航線和試點企業(yè)，在完善總運單拆分國際中轉業(yè)務基礎上，拓展分運單集拼國際中轉業(yè)務。優(yōu)化沿海捎帶業(yè)務監(jiān)管模式，提高中資非五星旗船沿海捎帶業(yè)務通關效率。推動與旅游業(yè)相關的郵輪、游艇等旅游運輸工具出行便利化。在符合國家規(guī)定前提下，發(fā)展航運運價衍生品交易業(yè)務。深化多港區(qū)聯(lián)動機制，推進外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港聯(lián)動發(fā)展。符合條件的地區(qū)可按規(guī)定申請實施境外旅客購物離境退稅政策。
（四）深入推進金融制度創(chuàng)新。
22.加大金融創(chuàng)新開放力度，加強與上海國際金融中心建設的聯(lián)動。具體方案由人民銀行會同有關部門和上海市人民政府另行報批。
（五）加強法制和政策保障。
23.健全法制保障體系。全國人民代表大會常務委員會已經(jīng)授權國務院，在自貿(mào)試驗區(qū)擴展區(qū)域暫時調(diào)整《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《中華人民共和國臺灣同胞投資保護法》規(guī)定的有關行政審批；擴展區(qū)域涉及《國務院關于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整有關行政法規(guī)和國務院文件規(guī)定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》（國發(fā)〔2013〕51號）和《國務院關于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整實施有關行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的部門規(guī)章規(guī)定的準入特別管理措施的決定》（國發(fā)〔2014〕38號）暫時調(diào)整實施有關行政法規(guī)、國務院文件和經(jīng)國務院批準的部門規(guī)章的部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理；自貿(mào)試驗區(qū)需要暫時調(diào)整實施其他有關行政法規(guī)、國務院文件和經(jīng)國務院批準的部門規(guī)章的部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理。加強地方立法，對試點成熟的改革事項，適時將相關規(guī)范性文件上升為地方性法規(guī)和規(guī)章。建立自貿(mào)試驗區(qū)綜合法律服務窗口等司法保障和服務體系。
24.探索適應企業(yè)國際化發(fā)展需要的創(chuàng)新人才服務體系和國際人才流動通行制度。完善創(chuàng)新人才集聚和培育機制，支持中外合作人才培訓項目發(fā)展，加大對海外人才服務力度，提高境內(nèi)外人員出入境、外籍人員簽證和居留、就業(yè)許可、駕照申領等事項辦理的便利化程度。
25.研究完善促進投資和貿(mào)易的稅收政策。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的海關特殊監(jiān)管區(qū)域實施范圍和稅收政策適用范圍維持不變。在符合稅制改革方向和國際慣例，以及不導致利潤轉移和稅基侵蝕前提下，調(diào)整完善對外投資所得抵免方式；研究完善適用于境外股權投資和離岸業(yè)務的稅收制度。
三、扎實做好組織實施
在國務院的領導和協(xié)調(diào)下，由上海市根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)的目標定位和先行先試任務，精心組織實施，調(diào)整完善管理體制和工作機制，形成可操作的具體計劃。對出現(xiàn)的新情況、新問題，認真研究，及時調(diào)整試點內(nèi)容和政策措施，重大事項及時向國務院請示報告。各有關部門要繼續(xù)給予大力支持，加強指導和服務，共同推進相關體制機制創(chuàng)新，把自貿(mào)試驗區(qū)建設好、管理好。
